1、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最高的是(　　)。

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.金融債

　　D.公司債

　　參考答案：A

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債。

　　2、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。

　　3、證券研究人員使用最多的股票基本面分析就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的(  )，并將(  )內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　A.內(nèi)在價(jià)值賬面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值實(shí)際價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值內(nèi)在價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值面值

　　參考答案：C

　　參考解析：證券研究人員使用最多的股票基本面分析就著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　4、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起(　　)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　5、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

　　B.協(xié)定價(jià)格

　　C.無限

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買人看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買人該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　6、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　7、下列選項(xiàng)中，不屬于債券交易市場構(gòu)成的是(　　)。

　　A.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)行者

　　C.交易者

　　D.市場監(jiān)督者

　　參考答案：B

　　參考解析：債券交易市場是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場所，又稱二級(jí)市場。交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成。

　　8、普通股是最常見的股票，通過發(fā)行普通股所籌集的資金，是股份公司(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.自有資本

　　B.投資資本

　　C.注冊(cè)資本

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股是最常見的股票，通過發(fā)行普通股所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　9、下列按標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是(　　)。

　　A.D、CC、AAA

　　B.AAA、A、BB

　　C.Aa、A、Ba

　　D.Caa、Baa、Aaa

　　參考答案：B

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低可劃分為：AAA級(jí)、AA級(jí)、A級(jí)、BBB級(jí)、BB級(jí)、B級(jí)、CCC級(jí)、CC級(jí)、C級(jí)和D級(jí)。

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　　10、ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是(　　)萬份。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級(jí)市場的實(shí)物申購與贖回交易。