11、優(yōu)先股與普通股一樣，都是一種股權證書，代表著對公司的(　　)。所謂優(yōu)先，主要體現(xiàn)在對公司的(　　)的優(yōu)先，而其在公司剩余控制權方面的權利將受到限制。

　　A.控制權剩余索取權

　　B.控制權所有權

　　C.所有權剩余索取權

　　D.所有權控制權

　　參考答案：C

　　參考解析：優(yōu)先股與普通股一樣，都是一種股權證書，代表著對公司的所有權。所謂優(yōu)先，主要體現(xiàn)在對公司的剩余索取權的優(yōu)先，而其在公司剩余控制權方面的權利將受到限制。

　　12、按照(　　)劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.募集方式

　　C.付息方式

　　D.期限長短

　　參考答案：C

　　參考解析：按照付息方式劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　13、基金的資金投向一般是(　　)。

　　A.房地產(chǎn)行業(yè)

　　B.實業(yè)

　　C.有價證券

　　D.農(nóng)業(yè)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票和債券籌集的資金主要投向實業(yè)領域;基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　14、下列關于債券基金的說法不正確的是(　　)。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　　B.債券基金適合于穩(wěn)健型投資者

　　C.當市場利率下調(diào)時，債券基金收益將下降

　　D.在我國，根據(jù)規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　　參考答案：C

　　參考解析：債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，當市場利率上調(diào)時，其收益將下降。除此以外，如果基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上進行套期保值。 在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　15、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉換債(含分離交易可轉換債)、債券基金、投資連結保險產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.95%

　　參考答案：D

　　參考解析：投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉換債(含分離交易可轉換債)、債券基金、投資連結保險產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95%。

　　16、目前我國以下三種基金提取基金管理費的比例從高到低排序為(　　)。

　　A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金

　　B.貨幣市場基金、債券基金、股票基金

　　C.股票基金、貨幣市場基金、債券基金

　　D.貨幣市場基金、股票基金、債券基金

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率為0.33%。

　　17、(　　)指資金融入方(正回購方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金、逆回購方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權的融資行為。

　　A.質(zhì)押式回購

　　B.買斷式回購

　　C.債券逆回購

　　D.債券回購

　　參考答案：A

　　參考解析：質(zhì)押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務，指資金融人方(正回購方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金、逆回購方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權的融資行為。

　　18、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、中央銀行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本(　　)的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　19、我國投資主體可以分為(　　)兩大類。

　　A.政府機構和金融機構

　　B.機構投資者和個人投資者

　　C.企事業(yè)法人機構和各類進基金公司

　　D.合格境外機構投資者和合格境內(nèi)機構投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：我國投資主體有個人投資者和機構投資者，不同個人投資者的風險承受能力、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模是不同的，機構投資者中既有偏好風險的私募基金、券商資管計劃等，又有規(guī)避風險的養(yǎng)老金、社�；�金等。

　　20、(　　)是指市場在承受大額交易時證券價格不出現(xiàn)大幅波動的能力，具有(　　)的市場無論買進或賣出股票都很容易成交，且不會對市場價格造成較大沖擊。

　　A.市場廣度廣度

　　B.市場寬度寬度

　　C.市場強度強度

　　D.市場深度深度

　　參考答案：D

　　參考解析：市場深度是指市場在承受大額交易時證券價格不出現(xiàn)大幅波動的能力，具有“深度”的市場無論買進或賣出股票都很容易成交，且不會對市場價格造成較大沖擊。