1、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

　　B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上

　　C.不超過(guò)60周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　參考答案：B

　　參考解析：B取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上。

　　2、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券(　　)。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。

　　3、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

　　B.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C.對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意濫估問(wèn)題

　　D.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

　　參考答案：C

　　參考解析：C基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更;海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

　　4、在證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度中，我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行(　　)。

　　A.登記制

　　B.備案制

　　C.注冊(cè)制

　　D.審批制

　　參考答案：D

　　參考解析：D我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度�！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　5、國(guó)際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　�、�.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu) Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.自然人 Ⅳ.一些國(guó)際組織

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

　　6、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有(　　)。

　　Ⅰ.評(píng)級(jí)委員會(huì)制度 Ⅱ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度

　�、�.信息保密制度 Ⅳ.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

　　7、下列符合金融看漲期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者盈虧的是(　　)。

　�、�.潛在虧損是有限的 Ⅱ.潛在虧損是無(wú)限的

　　Ⅲ.潛在盈利是有限的 Ⅳ.潛在盈利是無(wú)限的

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無(wú)限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無(wú)限的。

　　8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由(　　)制定。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事大會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　9、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)(　　)的交易。

　　Ⅰ.所有權(quán) Ⅱ.占有權(quán)

　�、�.使用權(quán) Ⅳ.收益權(quán)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請(qǐng)求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣(mài)人，購(gòu)買(mǎi)承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個(gè)時(shí)期的該固定資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)讓渡給承租人。

　　10、在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10%以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)價(jià)格下跌

　　B.證券市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)格上升

　　D.可能上升或下降

　　參考答案：C

　　參考解析：C低通脹高增長(zhǎng)階段，表明經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好，股價(jià)穩(wěn)定上升，股價(jià)變動(dòng)通常比現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的繁衰領(lǐng)先一步。