1、有關(guān)證券公司次級債務(wù)，正確的說法有(　　)。

　�、�.借入期限在2年以下(不含2年)的為短期次級債務(wù)

　　Ⅱ.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

　�、�.短期次級債務(wù)可以計(jì)入凈資本，并在開展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　�、�.長期次級債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考核證券公司次級債券。次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　2、公司經(jīng)營狀況的好壞.可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平

　�、�.公司管理層質(zhì)量

　�、�.公司規(guī)模

　�、�.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份公司的經(jīng)營水平現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。

　　3、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、�.美國稱“共同基金”

　　Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”

　�、�.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，美國稱“共同基金”，英國和我國地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。

　　4、下列屬于場內(nèi)交易市場特點(diǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價(jià)

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　　Ⅳ.市場監(jiān)管嚴(yán)密

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括集中交易、公開競價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場監(jiān)管嚴(yán)密。

　　5、中國資本市場體系的主板市場包括(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所

　　Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所

　�、�.臺灣證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場。上海證券交易所和深圳證券交易所即為中國的主板市場。

　　6、《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以(　　)。

　�、�.按票面金額

　�、�.超過票面金額

　�、�.低于票面金額

　�、�.任意金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　7、基金與股票、債券的區(qū)別在于(　　)。

　�、�.籌資規(guī)模不同

　�、�.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　Ⅲ.所籌集資金的投向不同

　�、�.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金與股票、債券的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。(2)所籌集資金的投向不同。(3)收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　8、證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)的原則。

　　Ⅰ.依法管理

　　Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　�、�.“三公”

　�、�.監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：(1)依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”原則，即公開、公平、公正。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　9、下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　�、�.逐日盯市制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　�、�.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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　　10、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)

　　Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行

　　Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.具有較大社會(huì)影響力的專家學(xué)者

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非公開發(fā)行股票，又稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括：(1)公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)。(2)與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行。(3)證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)。(4)公司董事、員工等。