11、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　�、�.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅳ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，根據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。(3)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(5)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見。(6)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格。(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　12、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.董事會(huì)

　�、�.理事會(huì)

　�、�.會(huì)員大會(huì)

　�、�.監(jiān)察委員會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

　　13、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是(　　)。

　�、�.股票

　�、�.基金

　　Ⅲ.債券

　�、�.衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

　　14、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　�、�.政府

　　Ⅱ.公司

　�、�.中央銀行

　�、�.政府機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

　　15、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素包括(　　)。

　�、�.歐元區(qū)的形成

　�、�.股指期貨

　�、�.國(guó)際資本流動(dòng)

　�、�.美元匯率改革

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素包括：(1)股指期貨。(2)國(guó)際資本流動(dòng)。 (3)歐元區(qū)的形成。(4)人民幣匯率改革。

　　16、2006年我國(guó)實(shí)施的新修訂的《人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

　　Ⅰ.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　Ⅱ.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　�、�.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《人民共和國(guó)證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系;確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度;增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　17、道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括(　　)等指標(biāo)。

　　Ⅰ.道·瓊斯公正市價(jià)指數(shù)

　�、�.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)綜合平均數(shù)、道·瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。

　　18、(　　)根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　�、�.中國(guó)人民銀行

　　Ⅱ.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　�、�.財(cái)政部

　　Ⅳ.國(guó)資委

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。國(guó)家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　19、下列選項(xiàng)中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是(　　)。

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶

　�、�.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　20、有價(jià)證券的種類多種多樣，按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為(　　)。

　�、�.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　　Ⅱ.上市證券和非上市證券

　�、�.公募證券和私募證券

　�、�.股票、債券和其他證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。