1、股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是(　　)。

　　A.金融市場的非物質(zhì)化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場的非物質(zhì)化首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動;其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的變動。

　　2、長期國債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或10年以上

　　參考答案：D

　　參考解析：長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

　　3、下列各項不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)基金期貨

　　B.SPDR期貨

　　C.iShare Russell2000指數(shù)基金期貨

　　參考答案：A

　　參考解析：恒生指數(shù)基金期貨屬于香港期貨交易的基金期貨合約品種。

　　4、股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：A

　　參考解析： 為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　5、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為(　　)。

　　A.貨幣期權(quán)

　　B.互換期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.股票期權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡稱股票期權(quán))指買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。

　　6、除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)

　　C.期貨期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

　　7、封閉式基金的固定存續(xù)期通常(　　)。

　　A.無固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意的可以適當延長期限。

　　8、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　參考答案：A

　　參考解析： A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　9、企業(yè)間的分期付款屬于(　　)。

　　A.商業(yè)信用

　　B.銀行信用

　　C.國家信用

　　D.企業(yè)信用

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)信用是指企業(yè)與企業(yè)之間互相提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式，其主要表現(xiàn)為兩類：一類是提供商品的商業(yè)信用，如企業(yè)間的商品賒銷、分期付款等;另一類是提供貨幣的商業(yè)信用，如在商品交易基礎(chǔ)上發(fā)生的預(yù)付定金、預(yù)付貨款等。

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　　10、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　參考答案：A

　　參考解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。