(1) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、以上都不是

　　參考答案：C

　　考察基金管理人的職責(zé)�；�金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)。

　　(2) 《人民共和國證券法》于()開始實(shí)施。

　　A、1998年12月29日

　　B、1999年7月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、2006年1月1日

　　參考答案：B

　　《人民共和國證券法》與1998年12月29日通過，于1999年7月1日實(shí)施。

　　(3) 購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利,這種金融工具稱之為()。

　　A、金融期貨

　　B、金融遠(yuǎn)期合約

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　參考答案：C

　　考察金融期權(quán)的定義。

　　(4) 反洗錢法規(guī)定臨時凍結(jié)資金最多可以( )小時。

　　A、24

　　B、36

　　C、48

　　D、72

　　參考答案：C

　　考察反洗錢法內(nèi)容。

　　(5) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A、客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B、價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　D、時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　參考答案：C

　　證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。

　　(6) 根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定,()依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國人民銀行

　　參考答案：A

　　中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(7) 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。

　　A、5

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　參考答案：B

　　設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。

　　(8) 金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過()小時。

　　A、24

　　B、72

　　C、12

　　D、48

　　參考答案：D

　　金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。

　　(9) 指數(shù)基金特別適于()資金投資。

　　A、主權(quán)財(cái)富基金

　　B、企業(yè)年金

　　C、社�；�金

　　D、社會公益金

　　參考答案：C

　　由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。

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　　(10) 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是()。

　　A、以短期融資為目的

　　B、在銀行間債券市場發(fā)行

　　C、在證券交易所上市交易

　　D、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　參考答案：C

　　證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。