(11) 滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是()點(diǎn)。

　　A、0.5

　　B、0.4

　　C、0.3

　　D、0.2

　　參考答案：D

　　滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn)。

　　(12) 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱()。

　　A、投機(jī)

　　B、多頭套期保值

　　C、空頭套期保值

　　D、套利

　　參考答案：C

　　空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約的行為。

　　(13) 契約型基金的基金份額持有人通過召開()對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A、股東大會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、基金份額持有人大會(huì)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：C

　　契約型基金的基金份額持有人通過召開基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　(14) 以下不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的內(nèi)容的是()。

　　A、比例失調(diào)

　　B、決策失誤

　　C、超越授權(quán)

　　D、變相自營(yíng)

　　參考答案：A

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等風(fēng)險(xiǎn)。

　　(15) 在金融期貨交易中,( )。

　　A、期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心

　　B、絕大多數(shù)期貨合約到期進(jìn)行

　　C、逐日盯市制度以一個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按照同一到期日計(jì)算

　　D、為了防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易蘇通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲幅限制，則低于該價(jià)格的賣出委托無(wú)效

　　參考答案：A

　　考察金融期貨的主要交易制度。實(shí)際上絕大多數(shù)的期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交割，到期日之前即已平倉(cāng);逐日盯市制度以一個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按照不同到期日計(jì)算;為了防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易蘇通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲幅限制，則高于該價(jià)格的買入委托無(wú)效。

　　(16) 雙重交易機(jī)制是()的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易，也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。

　　A、LOF

　　B、ETF

　　C、期貨

　　D、期權(quán)

　　參考答案：B

　　ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　(17) 以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格均為此最低中標(biāo)價(jià)格的招標(biāo)方式是()。

　　A、以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　B、以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C、以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　D、以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　參考答案：A

　　以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格均為此最低中標(biāo)價(jià)格的招標(biāo)方式是以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)。

　　(18) 通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　參考答案：A

　　在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　(19) ()是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會(huì)公眾股

　　B、外資股

　　C、國(guó)家股

　　D、法人股

　　參考答案：C

　　國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。

　　(20) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發(fā)起人

　　D、基金受益人

　　參考答案：B

　　基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。