1題

　　金融風(fēng)險的來源有(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險評估

　�、�.風(fēng)險管理

　�、�.風(fēng)險暴露

　�、�.影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風(fēng)險來源于風(fēng)險暴露以及影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　第2題

　　目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　�、�.基本法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門規(guī)章

　　Ⅳ.地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次。

　　第3題

　　在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券公司

　�、�.會計(jì)師事務(wù)所

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評級機(jī)構(gòu)等。

　　第4題

　　下列哪些屬于國際資本流動的原因?(　　)

　�、�.利率原因

　　Ⅱ.金融原因

　�、�.貿(mào)易原因

　�、�.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際資本流動的原因有實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因、金融原因、制度原因和技術(shù)及其他原因。

　　第5題

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括(　　)。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第6題

　　金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括(　　)。

　�、�.增大了交易和經(jīng)營管理成本

　�、�.可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降

　�、�.可能會降低部門生產(chǎn)率

　　Ⅳ.可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括：(1)可能會給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失，影響著投資者的預(yù)期收益，增大了交易和經(jīng)營管理成本。(2)可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項(xiàng)屬于金融風(fēng)險對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　第7題

　　各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.股份制銀行發(fā)行的股票

　�、�.上市公司股票

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　第8題

　　目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有(　　)。

　�、�.“美國式”招標(biāo)

　�、�.“英國式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　�、�.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)《2011年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(財(cái)庫[2011]4號)，目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式包括：(1)“荷蘭式”招標(biāo)。(2)美國式”招標(biāo)。(3)混合式”招標(biāo)。

　　第9題

　　影響股價變動的基本因素包括(　　)。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　�、�.行業(yè)與部門因素

　�、�.公司經(jīng)營狀況

　�、�.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 影響股價變動的三個基本因素包括：(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)D屬于影響股價變動的人為因素，不是基本因素。

　　第10題

　　我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　�、�.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用

　　Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　�、�.防止人為操縱

　�、�.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易的活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

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