第1題

　　銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括(　　)。

　　Ⅰ.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　�、�.買斷式回購業(yè)務(wù)

　�、�.開放式回購業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);二是買斷式回購業(yè)務(wù);三是開放式回購業(yè)務(wù)。

　　第2題

　　下列選項中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　　Ⅰ.股票市場

　�、�.融資租賃市場

　�、�.信托市場

　�、�.股權(quán)投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場主要包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　第3題

　　流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點。

　�、�.自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.主要吸納儲蓄資金

　　Ⅲ.短期性

　�、�.自由認購

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　第4題

　　政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　　Ⅰ.臨時周轉(zhuǎn)

　�、�.彌補赤字

　�、�.投資

　�、�.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債、籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

　　第5題

　　在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　�、�.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　　Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　�、�.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點》的規(guī)定，在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年證券公司分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　第6題

　　流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有(　　)。

　�、�.金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶的財務(wù)狀況和信用

　�、�.二級市場的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成、客戶的財務(wù)狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　第7題

　　在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　�、�.普通日交割

　�、�.當日交割

　　Ⅲ.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　第8題

　　場內(nèi)交易市場的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價

　　Ⅲ.經(jīng)紀制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場內(nèi)交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經(jīng)紀制度、市場監(jiān)管嚴格。

　　第9題

　　對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　Ⅰ.資金

　�、�.證券

　�、�.賬戶

　　Ⅳ.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　第10題

　　基金管理人應(yīng)當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產(chǎn)從事證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當履行的職責還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。(2)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。(4)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。(6)辦理與基金財產(chǎn)’管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。(7)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實施其他法律行為。(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。A項為基金管理人的禁止行為。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用