第1題

　　一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指(　　)。

　　A.國際貸款

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際直接投資

　　參考答案：A

　　參考解析： 國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進行的期限為一年以上的放款活動。

　　第2題

　　在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核通過后，報國務院同意。

　　第3題

　　下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是(　　)。

　　A.交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

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　　第4題

　　如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構(gòu)

　　D.信用評級機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　第5題

　　按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　第6題

　　按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金和貨幣市場基金。

　　第7題

　　實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資租賃又稱設備租賃，是指實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

　　第8題

　　根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)2014年7月7號頒布的第104號令規(guī)定

　　(一)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;

　　(二)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;

　　(三)僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;

　　(四)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　　第9題

　　證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后(　　)個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　第10題

　　證券公司的(　　)或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負債

　　D.凈資本

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。