第11題

　　設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的(　　)。

　�、�.聯(lián)系

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)

　�、�.相互監(jiān)督

　　Ⅳ.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

　　第12題

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為(　　)。

　　Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場上流通的能力

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場上交易及變現(xiàn)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 流動(dòng)性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng)，則其流動(dòng)性好，反之，則流動(dòng)性差。當(dāng)發(fā)生儲(chǔ)戶擠兌而銀行頭寸不足時(shí)，就會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，若控制不力會(huì)波及整個(gè)金融體系的安全。

　　第13題

　　股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括(　　)。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　第14題

　　可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　�、�.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

　�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　�、�.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：(1)投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本。(2)轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施收回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　第15題

　　對(duì)公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東

　　Ⅱ.管理層

　�、�.員工

　　Ⅳ.外部利益相關(guān)者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　第16題

　　深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標(biāo)。

　�、�.總市值

　�、�.成交金額

　�、�.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，從在深圳證券交易所上市的股票中提取1OO只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用特許綜合法編制。

　　第17題

　　股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　�、�.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　�、�.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅳ.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　第18題

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　第19題

　　短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投機(jī)性資本流動(dòng)

　�、�.貿(mào)易資本流動(dòng)

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　�、�.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　第20題

　　下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額

　�、�.債券的到期日

　　Ⅲ.保證范圍

　�、�.財(cái)務(wù)信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔(dān)保函的內(nèi)容包括：被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額，債券的到期日，保證的方式，保證責(zé)任的承擔(dān)，保證范圍，保證的期間，財(cái)務(wù)信息披露，債券的轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)，主債權(quán)的變更，加速到期，擔(dān)保函的生效。

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