第1題

　　按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金按基金的組織形式可分為公司型基金與契約型基金。

　　第2題

　　(　　)是證券市場上最活躍的投資者。

　　A.證券經營機構

　　B.銀行業(yè)金融機構

　　C.保險金融機構

　　D.政府機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，以其自有資本、營運資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。我國證券經營機構主要為證券公司。

　　第3題

　　證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(  )個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應"-3立即限制其業(yè)務活動。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　第4題

　　下列選項中，屬于資本流出的是(　　)。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的負債增加

　　C.本國對外國的債務減少

　　D.本國在外國的資產減少

　　參考答案：C

　　參考解析：資本流出主要表現為：(1)外國在本國的資產減少。(2)外國對本國債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產增加。A、B、D項都屬于資本流入。

　　第5題

　　為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的(　　)進行資金和資產的托管。

　　A.金融機構

　　B.發(fā)起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承銷人

　　參考答案：A

　　參考解析： 為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管。

　　第6題

　　下列選項中，利率在償付期限內發(fā)生變化的是(　　)。

　　A.貼現債券

　　B.附息債券

　　C.息票累積債券

　　D.浮動利率債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券，所以其利率在償付期限內會發(fā)生變化。

　　第7題

　　可轉換持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉股價格的條款;而附權債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例。

　　第8題

　　通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.結構化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　參考答案：D

　　參考解析： 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。

　　第9題

　　按(　　)的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　A.標的物

　　B.發(fā)行范圍

　　C.發(fā)行時間

　　D.市場規(guī)模

　　參考答案：A

　　參考解析： 按標的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　第10題

　　證券公司發(fā)行債券應當由(　　)制訂方案。

　　A.發(fā)行人股東會

　　B.發(fā)行人董事會

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷商

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司發(fā)行債券應當由董事會制訂方案，股東會對下列事項作出專項決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關的其他重要事項。