第11題

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括(　　)。

　�、�.隱蔽性

　�、�.擴(kuò)散性

　　Ⅲ.可管理性

　�、�.周期性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括隱蔽性、擴(kuò)散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

　　第12題

　　記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

　�、�.股份公司的股東名冊(cè)

　　Ⅱ.招股說(shuō)明書(shū)

　�、�.股票票面

　�、�.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。

　　第13題

　　股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括(　　)。

　�、�.收益十分豐厚

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)較低

　�、�.可以提供全方位的增值服務(wù)

　�、�.流動(dòng)性強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　第14題

　　我國(guó)信托業(yè)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

　�、�.傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

　�、�.總量規(guī)模的控制性與信托機(jī)構(gòu)相對(duì)稀缺并存

　�、�.分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)信托業(yè)的特點(diǎn)即選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ描述的內(nèi)容。

　　第15題

　　基金管理公司通常由(　　)或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.信托投資公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　第16題

　　恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括(  )。

　�、�.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)

　�、�.恒生中國(guó)內(nèi)地25

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)和D項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　第17題

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)分析

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)的度量，就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第18題

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　�、�.持有公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)公司的實(shí)際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

　　第19題

　　銀行間債券市場(chǎng)包括(　　)等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.保險(xiǎn)公司

　�、�.農(nóng)村信用聯(lián)社

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)和中央國(guó)債登記結(jié)算公司(簡(jiǎn)稱中央登記公司)的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　　第20題

　　我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括(　　)。

　　Ⅰ.人民幣保值增值

　�、�.增加出口總額

　�、�.調(diào)節(jié)匯率

　�、�.打擊投機(jī)性資金

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國(guó)實(shí)行人民幣彈性的匯率機(jī)制，具有打擊投機(jī)性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

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