第1題

　　國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3～5個月

　　B.4～6個月

　　C.1～2個月

　　D.2～3個月

　　參考答案：B

　　參考解析： 國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4～6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動。因此，股票價格水平成為經(jīng)濟(jì)周期變動的靈敏信號或稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

　　第2題

　　下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是(　　)。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

　　第3題

　　衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金負(fù)債

　　C.基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　第4題

　　通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。

　　第5題

　　證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于(　　)億元人民幣。

　　A.20

　　B.10

　　C.5

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)"-3符合審慎性要求的條件之一是：最近l2個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于12億元人民幣。

　　第6題

　　債券是一種虛擬資本，而不是(　　)。

　　A.真實資本

　　B.實收資本

　　C.固定資本

　　D.流動資本

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券盡管有面值。代表了一定的財產(chǎn)價值.但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本。

　　第7題

　　首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A.動態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計投標(biāo)詢價

　　D.初步詢價

　　參考答案：D

　　參考解析：《我國證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。

　　第8題

　　(　　)負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央存托公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系，保證ADR交易的順利進(jìn)行。

　　第9題

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)"-3具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)經(jīng)營能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第10題

　　回購交易通常在(　　)交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　參考答案：C

　　參考解析： 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。