1、金融債券的登記、托管機構是( )。

　　A.中央國債登記結算有限公司

　　B.上海證券交易所

　　C.中國證券登記結算有限公司

　　D.深圳證券交易所

　　答案：A

　　【解析】中央國債登記結算有限責任公司為金融債券的登記、托管機構，金融債券發(fā)行結束后，發(fā)行人應及時向中央國債登記結算有限責任公司確認債權債務關系，由中央國債登記結算有限責任公司及時辦理債券登記工作。金融債券付息或兌付日前(含當日)，發(fā)行人應將相應資金劃入債券持有人指定的資金賬戶。

　　2、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：C

　　【解析】發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　3、( )指數(shù)是世界上最早、最享有和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。

　　A.道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　B.標準普爾500指數(shù)

　　C.納斯達克指數(shù)

　　D.金融時報證券交易指數(shù)

　　答案：A

　　【解析】道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)。

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　　4、混合資本債券是指( )為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起( )年內不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行;15;10

　　B.證券公司;5:3

　　C.信托公司;5;3

　　D.商業(yè)銀行;10;8

　　答案：A

　　【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

　　5、下列說法正確的是( )。

　　A.證券公司未能做到資本約束或內控有力仍可設立另類子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設立另類子公司

　　C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立另類子公司

　　D.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過2家

　　答案：B

　　【解析】證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束東或內控有力，不得設立另類子公司，證券公司應當以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司。每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過1家。

　　6、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式等集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為( )。

　　A.個人獨資企業(yè)

　　B.合伙企業(yè)

　　C.有限麥任公司

　　D.股份有限公司

　　答案：D

　　【解析】考查證券的發(fā)行主體，企業(yè)的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制�，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　7、我國要求基金利潤分配后( )不得低于面值。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金資產總值

　　D.基金資產凈值

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)有關規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%。基金分配后，基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅。

　　8、2012年11月，中國證券業(yè)協(xié)會公布實施《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》，該規(guī)范的推出標志著證券公司直投業(yè)務由( )為主向( )為主的轉變。

　　A.法律監(jiān)管;自律管理

　　B.自律管理;法律監(jiān)管

　　C.行政監(jiān)管;自律管理

　　D.自律管理;行政監(jiān)管

　　答案：C

　　【解析】2012年11月，中國證券業(yè)協(xié)會公布實施《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》，該規(guī)范的推出標志著證券公司直投業(yè)務由行政監(jiān)管為主向自律管理為主的轉變。

　　9、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最高額限定，下面說法正確的是( )。

　　A.承銷團甲類成員最高限額為當期的35%

　　B.承銷團乙類成員最高限額為當期的25%

　　C.承銷團甲類成員最高限額為當期的30%

　　D.承銷團乙類成員最高限額為當期的30%

　　答案：C

　　【解析】財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最高額限定。承銷團甲類成員最高限額為當期的30%，承銷團乙類成員最高限額為當期的10%。

　　10、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括( )和( )。

　　A.次級債券;信用債券

　　B.次級債券;資本補充債券

　　C.信用債券;資本補充債券

　　D.信用債券;擔保債券

　　答案：B

　　【解析】商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括次級債券和資本補充債券。