1、王某進(jìn)行融資交易，買(mǎi)入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣(mài)出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的( )。

　　A.收益性

　　B.擴(kuò)大性

　　C.杠桿性

　　D.特殊性

　　答案：C

　　【解析】融資交易也能放大盈虧，具有杠桿性。

　　2、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于( )的支出。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分析

　　B.經(jīng)濟(jì)資本配置

　　C.控制費(fèi)用

　　D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)

　　答案：C

　　【解析】實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出。

　　3、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　答案：A

　　【解析】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　4、( )對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。

　　A.財(cái)政改策

　　B.收入政策

　　C.貨幣政策

　　D.重要企業(yè)

　　答案：C

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣、財(cái)政和收入政策;貨幣政策對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影向。收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能，財(cái)政政策主要通過(guò)稅收政策、公共支出政策以及國(guó)債發(fā)行等發(fā)揮作用。

　　5、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是( )，其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。

　　A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　B.基金的會(huì)計(jì)核算

　　C.基金的投資管理

　　D.基金的后臺(tái)管理

　　答案：C

　　【解析】基金投資管理，是指基金管理人按照基金合同約定，在規(guī)定的投資范圍內(nèi)，按照既定的投資策略，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)的過(guò)程�；�金投資管理在基金運(yùn)作中處于核心作用，其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)這一核心活動(dòng)。

　　6、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的計(jì)價(jià)中，各類(lèi)證券的計(jì)價(jià)單位是( )。

　　A.股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為1000元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率(去百分號(hào))為報(bào)價(jià)單位

　　B.股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每100份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位

　　C.股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每100份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年化收益率為報(bào)價(jià)單位

　　D.股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金計(jì)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨為每百元面值的價(jià)格，債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益

　　答案：D

　　【解析】在計(jì)價(jià)單位上，服票報(bào)價(jià)為“每股價(jià)格”，債券現(xiàn)告貨報(bào)價(jià)為“每百元面值的價(jià)格”，基金報(bào)價(jià)為“每份基金價(jià)格”，債券回購(gòu)報(bào)價(jià)為“每百元資金到期年收益率”(去除百分號(hào))，債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益。

　　7、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性

　　B.危險(xiǎn)是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會(huì)更加嚴(yán)重的因素和環(huán)境

　　C.危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因索，但不是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因

　　D.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)需要降低和消除危險(xiǎn)

　　答案：C

　　【解析】危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因索，是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因。

　　8、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為( )。

　　A.封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　B.公募基金和私募基金

　　C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

　　D.債券基金和股票基金

　　答案：C

　　【解析】按基金的理念劃分，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。主動(dòng)型基金是指通過(guò)積極的選股和擇時(shí)，力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，被動(dòng)型基金通常又被稱(chēng)為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類(lèi)基金，指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　答案：C

　　【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　10、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　答案：B

　　【解析】券商柜臺(tái)市場(chǎng)是指證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。