1、中央政府發(fā)行債券被視為( )。

　　A.高風(fēng)險債券

　　B.低風(fēng)險債券

　　C.無風(fēng)險債券

　　D.一般風(fēng)險債券

　　答案：C

　　【解析】通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，被視為無風(fēng)險債券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

　　2、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　【解析】在我國。設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　3、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是( )。

　　A.首日上市的證券

　　B.已上市基金

　　C.已上市B股

　　D.已上市A股

　　答案：A

　　【解析】在我國證券交易所的證券交易中，首日上市的證券不受10%漲跌幅限制。

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　　4、( )是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

　　A.風(fēng)險規(guī)避

　　B.套利

　　C.套期保值

　　D.風(fēng)險規(guī)劃

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第24號——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

　　5、標(biāo)志著我國“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系確立的是( )。

　　A.原中國銀監(jiān)會成立

　　B.《證券法》的頒布

　　C.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的成立

　　D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的成立

　　答案：A

　　【解析】2003年4月，原中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會成立標(biāo)志著我國“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系確立。

　　6、根據(jù)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。

　　A.停止清算

　　B.技術(shù)性停牌

　　C.交易限制

　　D.臨時停市

　　答案：D

　　【解析】因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。

　　7、下列市場中，屬于我國證券市場主板市場的是( )。

　　A.銀行間債券市場

　　B.深圳證券交易所中小板

　　C.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

　　D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　答案：B

　　【解析】主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場。2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

　　8、債券按付息方式分類，可以分為( )。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長期債券

　　答案：B

　　【解析】按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　9、通常，期限在1年以下(含1年)的國債為( )。

　　A.附息式國債

　　B.貼現(xiàn)式國債

　　C.流通國債

　　D.記賬式國債

　　答案：B

　　【解析】按付息方式，國債可分為貼現(xiàn)國債和附息國債，通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)國債，期限在1年以上的國債為附息國債。

　　10、( )是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

　　A.信息報送與披露制度

　　B.業(yè)務(wù)許可制度

　　C.分類監(jiān)管制度

　　D.合規(guī)管理制度

　　答案：D

　　【解析】合規(guī)管理制度是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。