11. 申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　　③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、芑�金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12. 鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢有( )。

　�、賄aR 計算簡便

　　②VaR 考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)

　�、踁aR 限額是動態(tài)的

　　④VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.②③④

　　13. 以下關(guān)于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。

　�、倩�金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　　②基金半年度報告要求進行審計

　�、刍�金管理人應(yīng)在會計年度的前 6 個月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報告

　　④基金年度報告在會計年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　14. 證券交易所具有的特征是( )。

　　①有固定的交易場所和交易時間

　�、谕顿Y者直接進入交易所買賣證券

　　③通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

　�、芙灰讓ο笙抻诤虾跻欢�標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　15. 下列說法中，正確的有( )。

　�、僮C券融資是一種強市場性的金融活動

　�、谟袃r證券是指股票

　�、坶g接融資具有分散性和間接性

　�、苤苯尤谫Y的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　16. 股票分析中，技術(shù)分析方法主要有( )。

　　①K 線理論

　�、谛螒B(tài)理論

　　③波浪理論

　�、苎�環(huán)周期理論

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17. 信用違約互換交易的危險來自( )。

　�、偌�中交易

　�、诟吒軛U性

　�、坌庞帽Ｗo買方不真正持有作為參考的信用工具

　�、軋鰞�(nèi)交易

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18. 債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )屬于詢價交易方式的范疇。

　�、俟�開報價

　　②小額報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　19. 下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是( )。

　　①商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行

　�、谇鍍旐樞蛭挥诠蓹�(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　�、燮谙拊� 15 年以上

　�、馨l(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　20. 一般意義的收益公司債的特點有( )。

　�、俚狡谌展潭�

　　②清償時排序晚于股票

　�、蹅�券的未付利息可以累加

　�、芄�司有盈利時才付息

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.②③

　　D.①③④