1. 在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為( )。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　2. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )等機(jī)構(gòu)投資者。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　3. 當(dāng)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　4. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且 60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

　　B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C.主要投資于股票、債券，且 80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于 20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

　　5. 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　6. 在下列幾種基金中，一般( )的年管理費(fèi)率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　7. 關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B.最小投資金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對(duì)象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

　　8. ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券流通市場(chǎng)

　　9. 不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.審計(jì)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　10. 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為( )。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨(dú)立型與分離型

　　C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　D.可分型與不可分型