1. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　2. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　3. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風險

　　B.結(jié)算風險

　　C.市場風險

　　D.操作風險

　　4. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　5. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責任公司

　　6.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　7. ( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　8. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　9. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向( )股東配售，且配售比例應當相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當日登記在冊的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　10. 股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一