1. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實(shí)際利率應(yīng)為()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

　　3. 按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4. 全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括( )。

　　A.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　5. 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　6. ( )是指報(bào)價(jià)方就某一券種同時(shí)報(bào)出買入和賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)。

　　A.雙向報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.單邊報(bào)價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　7. 為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　8.( )負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　9. 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是　( )。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙

　　B.甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

　　D.甲對(duì)外融資