第 1 題

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：①對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;②對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;③設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);④管理和公布市場(chǎng)信息;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　第 2 題

　　下列各項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有( )。

　�、�.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　�、�.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金

　�、�.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源主要包括：①上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金;②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5%—5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支;③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;⑤國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);⑥其他合法收入。

　　第 3 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括( )。

　�、�.法律形式不同

　�、�.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：①基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同;②投資者的地位不同;③法律形式不同。

　　第 4 題

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)禁止的行為有( )。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金管理人不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤依照法律、行政規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 5 題

　　下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)特點(diǎn)的有( )。

　�、�.杠桿性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ.虛擬性

　�、�.結(jié)構(gòu)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有杠桿性、風(fēng)險(xiǎn)性和虛擬性。

　　第 6 題

　　政府實(shí)施貨幣政策的主要措施包括( )。

　�、�.調(diào)整再貼現(xiàn)率

　�、�.調(diào)整利率

　�、�.推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.調(diào)整稅率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府實(shí)施貨幣政策的主要措施包括：①控制貨幣發(fā)行;②控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貸款;③推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù);④改變存款準(zhǔn)備金率;⑤調(diào)整再貼現(xiàn)率;⑥選擇性信用管制;⑦直接信用管制;⑧常備借貸便利。

　　第 7 題

　　根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書 3 年以上

　　Ⅳ.不超過(guò) 65 周歲

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合本規(guī)定第 6 條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書 1 年以上;④不超過(guò) 60 周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。

　　第 8 題

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。

　�、�.萌芽期

　　Ⅱ.休眠期

　�、�.整頓期

　�、�.再度發(fā)展期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：①萌芽期;②發(fā)展期;③整頓期;④再度發(fā)展期。

　　第 9 題

　　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括( )。

　�、�.籌集、管理和運(yùn)作基金

　�、�.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　�、�.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

　�、�.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)均屬于中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé);第Ⅳ項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　第 10 題

　　RQFII 試點(diǎn)業(yè)務(wù)與 QFII 的主要區(qū)別在于( )。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　　Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： RQFII 試點(diǎn)業(yè)務(wù)與 QFII 的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外

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