第 1 題

　　未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)期望

　　B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸

　　C.風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算

　　參考答案：C

　　參考解析： 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露。

　　第 2 題

　　回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　參考答案：C

　　參考解析： 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　第 3 題

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。目前，美國證券交易所(簡稱 AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　第 4 題

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析： 從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　第5 題

　　為了增加國有商業(yè)銀行資本金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)由財(cái)政部發(fā)行的債券是( )。

　　A.長期建設(shè)國債

　　B.特別國債

　　C.基本建設(shè)債券

　　D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 特別國債是指為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債�！霸黾訃�有商業(yè)銀行資本金”屬于特定的政策目標(biāo)，因此，為了增加國有商業(yè)銀行資本金而發(fā)行的債券是特別國債。

　　第 6 題

　　以樣本股的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)是( )。

　　A.修正股價(jià)平均數(shù)

　　B.綜合股價(jià)平均數(shù)

　　C.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　D.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)聳出來的股價(jià)平均數(shù)。

　　第 7 題

　　甲股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為 2.4 億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià) 1 元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于( )萬股。

　　A.1800

　　B.3000

　　C.6000

　　D.3200

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。因此，該公司首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于 2.4×25%=0.6(億股)=6000(萬股)。

　　第 8 題

　　銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.國外機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析： 記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　第 9 題

　　股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.實(shí)際價(jià)值

　　D.清算資金

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。

　　第 10 題

　　一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.加速性

　　D.可管理性

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。