第 1 題

　　我國(guó)現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括( )。

　　Ⅰ.信托

　�、�.銀行

　　Ⅲ.保險(xiǎn)

　�、�.債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信托、銀行、證券、保險(xiǎn)并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱。

　　第 2 題

　　記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它具有( )的特點(diǎn)。

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　�、�.便于掛失

　�、�.必須一次繳納出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 記名股票的特點(diǎn)是：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對(duì)安全。

　　第 3 題

　　證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.提供期貨行情信息

　　Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第 4 題

　　下列中屬于影響債券利率因素的是( )。

　　Ⅰ.籌資者的資信

　�、�.債券票面金額

　�、�.債券期限長(zhǎng)短

　�、�.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響債券利率的因素有：①借貸資金市場(chǎng)利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長(zhǎng)短。

　　第 5 題

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.主權(quán)財(cái)富基金

　　Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、主權(quán)財(cái)富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)等。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般包括保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)。

　　第 6 題

　　我國(guó)目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有( )。

　　Ⅰ.“美國(guó)式”招標(biāo)

　�、�.“英國(guó)式”招標(biāo)

　　Ⅲ.“荷蘭式”招標(biāo)

　�、�.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā) 2010 年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(財(cái)庫(kù)[2010]16號(hào))，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式包括：①“荷蘭式”招標(biāo);②“美國(guó)式”招標(biāo);③“混合式”招標(biāo)。

　　第7 題

　　下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有( )。

　�、�.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　�、�.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.日本對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 第Ⅳ項(xiàng)，英國(guó)稱證券公司為商人銀行;日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

　　第 8 題

　　人民幣特種股票也可以稱為( )。

　�、�.A 股

　�、�.B 股

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　�、�.境外上市外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B 股賬戶”，是專門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B 股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　第 9 題

　　投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由( )組成。

　�、�.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算費(fèi)

　�、�.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　第 10 題

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )等。

　�、�.具有良好的公司治理機(jī)制

　�、�.核心資本充足率不低于 4%

　�、�.最近 3 年連續(xù)盈利

　�、�.最近 3 年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括：①具有良好的公司治理機(jī)制;②核心資本充足率不低于 4%;③最近 3 年連續(xù)盈利;④貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;⑤風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;⑥最近 3 年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑦中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

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