第 1 題

　　對存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中正確的有( )。

　�、�.如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價確定公允價值

　　Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 第Ⅲ項，對存在活躍市場的投資品種，估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

　　第 2 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　第 3 題

　　證券業(yè)的組成要素包括( )。

　�、�.證券交易所

　�、�.證券公司

　�、�.證券協(xié)會

　�、�.金融機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券業(yè)是指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，是證券市場的基本組成要素之一，主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會及金融機構(gòu)組成。

　　第 4 題

　　一般來說，證券買賣委托受理過程包括( )。

　�、�.驗證

　�、�.審單

　�、�.查驗資金及證券

　　Ⅳ.調(diào)查投資風險承受能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券買賣委托受理過程包括：①驗證與審單;②查驗資金及證券。

　　第 5 題

　　債券的票面要素包括( )。

　�、�.債券的票面價值

　�、�.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券作為證明債權(quán)債務關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上有四個基本要素：①債券的票面價值;②債券的到期期限;③債券的票面利率;④債券發(fā)行者名稱。

　　第 6 題

　　股票應載明的主要事項有( )。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　�、�.股票的編號

　�、�.公司蓋章及董事長的簽名、股東代表的簽名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　第 7 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有( )。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

　�、�.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。

　　第 8 題

　　金融互換交易可分為( )等類別。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　　Ⅳ.信用違約互換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

　　第 9 題

　　凡有下列( )情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。

　�、�.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.募集資金的用途不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的

　　Ⅲ.違反《人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　Ⅳ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的;③違反《人民共和國證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。

　　第 10 題

　　股權(quán)類期貨包括( )。

　�、�.股票價格指數(shù)期貨

　�、�.單只股票期貨

　�、�.股票組合期貨

　�、�.股票價格指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約，包括：①股票價格指數(shù)期貨;②單只股票期貨;③股票組合期貨。

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