第 1 題

　　貨幣市場(chǎng)是指融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)，其中不包括( )。

　�、�.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　�、�.股票市場(chǎng)

　　Ⅲ.票據(jù)市場(chǎng)

　�、�.債券市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ，

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)又稱短期資金市場(chǎng)、短期金融市場(chǎng)，是指期限在 1 年以內(nèi)的貨幣資金融通市場(chǎng)。主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)換定期存單市場(chǎng)等。

　　第 2 題

　　金融市場(chǎng)的反映功能表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.金融市場(chǎng)首先是反映微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的指示器

　�、�.金融市場(chǎng)交易直接和間接地反映國(guó)家貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)

　�、�.金融市場(chǎng)有著廣泛而及時(shí)地收集和傳播信息的通信網(wǎng)絡(luò)

　�、�.金融市場(chǎng)有利于政府部門調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 第Ⅳ項(xiàng)，金融市場(chǎng)所反饋的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方面的信息，有利于政府部門及時(shí)制定和調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

　　第 3 題

　　下列關(guān)于股票具有的有價(jià)證券特征的描述中，正確的有( )。

　�、�.雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)

　�、�.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有可分開(kāi)的關(guān)系

　�、�.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體

　�、�.股票存在價(jià)值，所以它包含著股東擁有依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票具有的有價(jià)證券特征：①雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán);②股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體。換言之，行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　第 4 題

　　中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的必要性包括( )。

　　Ⅰ.有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求

　�、�.有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制

　　Ⅲ.有利于提高上市公司的質(zhì)量

　�、�.有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的必要性包括：①有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求;②有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量;③有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 5 題

　　下列關(guān)于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)

　�、�.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)

　�、�.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場(chǎng)

　　Ⅳ.發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想包括：①建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng);②建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng);③發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)。

　　第 6 題

　　資本流出是指本國(guó)資本流到外國(guó)，其主要表現(xiàn)為( )。

　�、�.外國(guó)對(duì)本國(guó)的負(fù)債減少

　　Ⅱ.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債減少

　�、�.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加

　�、�.外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資本流出是指本國(guó)資本流到外國(guó)，即本國(guó)資本輸出。其主要表現(xiàn)為：①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少;②外國(guó)對(duì)本國(guó)的債務(wù)增加;③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少;④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。

　　第7 題

　　按用途劃分，證券賬戶可以劃分為( )。

　　Ⅰ.上海證券賬戶

　�、�.深圳證券賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　　Ⅳ.證券投資基金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等;按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　第8 題

　　封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別有( )。

　�、�.期限不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　Ⅲ.基金份額交易方式不同

　�、�.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 封閉式基金與開(kāi)放式基金有以下主要區(qū)別：①期限不同;②發(fā)行規(guī)模限制不同;③基金份額交易方式不同;④基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同;⑥交易費(fèi)用不同;⑦投資策略不同。

　　第 9 題

　　普通股票股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　　Ⅰ.參與公司重大決策

　�、�.分配公司剩余資產(chǎn)

　　Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

　�、�.依法查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、董事會(huì)會(huì)議決議以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，普通股票股東依法享有以下權(quán)利：①公司重大決策參與權(quán);②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán);③查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利;④持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。

　　第 10 題

　　證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括( )。

　�、�.基金交易費(fèi)

　　Ⅱ.基金分紅手續(xù)費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)

　　Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：①基金管理費(fèi);②基金托管費(fèi);③基金交易費(fèi);④基金運(yùn)作費(fèi);⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

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