第 1 題

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)可投資的證券種類有( )。

　�、�.政府債券

　�、�.信托證券

　�、�.公司債券

　�、�.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資。

　　第 2 題

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括( )。

　�、�.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　�、�.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。第Ⅰ、Ⅳ項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　第 3 題

　　上海證券交易所的連續(xù)競價時間為每個交易日的( )。

　　Ⅰ.9：O0—11：00

　�、�.9：30—11：30

　　Ⅲ.13：00—15：00

　�、�.13：30—5：30

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的 9：15—9：25 為開盤集合競價時間，9：30—11：30、13：00—15：00 為連續(xù)競價時間。

　　第4 題

　　按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于( )。

　　Ⅰ.承銷證券

　�、�.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　Ⅲ.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　�、�.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 除第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項三項外，按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)也不得用于下列投資或者活動：①向他人貸款或者提供擔(dān)保;②從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;③買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;④買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;⑤依照法律、行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　第 5 題

　　按能否分散，可將金融風(fēng)險分為( )。

　�、�.會計風(fēng)險

　�、�.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　　Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險;按照會計標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險分為會計風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

　　第 6 題

　　金融市場的參與者包括( )。

　　Ⅰ.政府部門

　�、�.工商企業(yè)

　�、�.金融機構(gòu)

　�、�.個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融市場的參與者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：①政府部門;②工商企業(yè);③金融機構(gòu);④個人。

　　第 7 題

　　作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有( )。

　　Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定。

　　第 8 題

　　在下列投資方式中，屬于國際直接投資的有( )。

　�、�.在國外創(chuàng)辦新企業(yè)

　�、�.購買外國企業(yè)股票

　�、�.向外國企業(yè)提供商業(yè)貸款

　�、�.設(shè)立跨國公司分支機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 國際直接投資一般有五種方式：①在國外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括創(chuàng)辦獨資企業(yè)、設(shè)立跨國公司分支機構(gòu)及子公司;②與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè);③投資者直接收購現(xiàn)有的外國企業(yè);④購買外國企業(yè)股票，取得一定比例以上的股權(quán);⑤以投資者在國外企業(yè)投資所獲利潤作為資本，對該企業(yè)進(jìn)行再投資。

　　第 9 題

　　中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有( )。

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施包括：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　第 10 題

　　根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為( )。

　�、�.息票累積債券

　　Ⅱ.附息債券

　�、�.貼現(xiàn)債券

　　Ⅳ.實物債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

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