第 1 題

　　下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

　　B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

　　D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　參考答案：D

　　參考解析： 限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　第 2 題

　　證券發(fā)行人是指( )。

　　A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

　　B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

　　C.通過(guò)證券進(jìn)行投資的自然人

　　D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。

　　第 3 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.票據(jù)市場(chǎng)

　　C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)又稱短期資金市場(chǎng)，是指期限在 1 年以內(nèi)的金融市場(chǎng)。主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)換定期存單市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)和銀行承總匯票市場(chǎng)等。選項(xiàng) D 屬于資本市場(chǎng)。

　　第 4 題

　　下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流

　　B.基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧

　　C.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因

　　D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性

　　參考答案：D

　　參考解析： 因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性是衍生工具的操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　第 5 題

　　一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

　　第 6 題

　　( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之目起 10 年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第 7 題

　　無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號(hào)

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　參考答案：C

　　參考解析： 無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　第 8 題

　　根據(jù)( )，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.買賣證券的方向

　　D.委托時(shí)效限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第 9 題

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)

　　管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。

　　A.發(fā)行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規(guī)相似

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來(lái)源一致

　　參考答案：C

　　參考解析： 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。