第 1 題

　　下列屬于場外交易市場的有( )。

　　Ⅰ.第二市場

　�、�.第三市場

　�、�.第四市場

　�、�.柜臺交易市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 場外交易市場又稱柜臺交易市場或店頭市場，它主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　第 2 題

　　證券投資人的特點有( )。

　　Ⅰ.分散性

　�、�.流動性

　�、�.固定性

　�、�.集中性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資人具有分散性和流動性的特點。

　　第 3 題

　　證券市場融資活動的特征有( )。

　�、�.證券融資是一種直接融資

　�、�.證券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動

　　Ⅲ.證券融資是一種短期融資

　�、�.證券融資是一種長期融資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場融資活動的特征包括：①證券融資是一種直接融資;②證券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動;③證券市場是在由各種中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的;④證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制;⑤證券融資是一種長期融資。

　　第 4 題

　　投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報的

　�、�.新股申購未到期的

　　Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當(dāng)日有交易行為的;②撤銷當(dāng)日有申報的;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　第 5 題

　　與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )等特點。

　　Ⅰ.存在匯率風(fēng)險

　�、�.存在信用風(fēng)險

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　�、�.以自由兌換貨幣為計量貨幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 與國內(nèi)債券相比，國際債券具有一定的特殊性：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大、存在匯率風(fēng)險、有國家主權(quán)保障、以自由兌換貨幣為計量貨幣。國際債券與國內(nèi)債券都存在信用風(fēng)險，這一點并非國際債券特有的特點。

　　第 6 題

　　按照發(fā)行主體的不同，政府債券可分為( )。

　�、�.中央政府債券

　�、�.政府保證債券

　�、�.地方政府保證債券

　�、�.地方政府債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 依據(jù)發(fā)行主體的不同，政府債券可以分為中央政府債券和地方政府債券。

　　第 7 題

　　股權(quán)分置改革對中國資本市場產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，下列說法中正確的有( )。

　�、�.股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國有股、法人股、流通股利益分置、價格分置的問題不復(fù)存在

　　Ⅱ.各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場機(jī)制定價，

　　二級市場價格開始真實反映上市公司價值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)

　　Ⅲ.股權(quán)分置改革為中國資本市場優(yōu)化資源配置奠定了市場基礎(chǔ)，使中國資本市場從市場基礎(chǔ)制度層面與國際市場不再有本質(zhì)的差別

　�、�.股權(quán)分置改革在 5 年的時間內(nèi)基本完成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權(quán)分置改革在 2 年的時間內(nèi)基本完成，而非 5 年，故第Ⅳ項說法不正確。

　　第 8 題

　　在非公開發(fā)行股票中，以下認(rèn)購股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的有( )。

　　Ⅰ.通過競價方式確定的投資者

　�、�.上市公司的控股股東

　�、�.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　Ⅳ.通過認(rèn)購取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn);認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：①上市公司的控股股東，實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;②通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者;③董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

　　第 9 題

　　中小企業(yè)私募債的特點包括( )。

　�、�.中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式

　�、�.中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期較慢

　　Ⅲ.中小企業(yè)私募債綜合融資成本比信托資金和民間借貸低

　�、�.中小企業(yè)私募債對投資者限制較少

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均屬于中小企業(yè)私募債的特點;第Ⅱ項，中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期較快。

　　第 10 題

　　做市商交易的特征有( )。

　�、�.提高流動性，增強(qiáng)市場吸引力

　�、�.有效穩(wěn)定市場，促進(jìn)市場平衡運行

　�、�.具有價格發(fā)現(xiàn)的功能

　�、�.能夠降低商品庫存的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 做市商交易的特征包括：①提高流動性，增強(qiáng)市場吸引力;②有效穩(wěn)定市場，促進(jìn)市場平衡運行;③具有價格發(fā)現(xiàn)的功能。第Ⅳ項屬于做市商交易所具備的條件。

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