第 1 題

　　下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過 1O 億元人民幣

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過 1 億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析： 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過 2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過 10 億元人民幣。中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　第 2 題

　　依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：①單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%;②所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 30%。

　　第 3 題

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

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　　第 4 題

　　對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( )。

　　A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 2000 年財(cái)政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　第 5 題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　參考答案：A

　　參考解析： 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　第 6 題

　　開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )的原則。

　　A.合法性與及時性

　　B.合法性與真實(shí)性

　　C.及時性與全面性

　　D.及時性與真實(shí)性

　　參考答案：B

　　參考解析： 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　第 7 題

　　下列不屬于直接融資特點(diǎn)的是( )。

　　A.直接性

　　B.集中性

　　C.相對較強(qiáng)的自主性

　　D.部分不可逆性

　　參考答案：B

　　參考解析： 直接融資的特點(diǎn)包括：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強(qiáng)的自主性。

　　第 8 題

　　一般來說，一國貨幣政策的最終目標(biāo)是( )。

　　A.穩(wěn)定物價、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)與平衡國際收支

　　B.穩(wěn)定物價、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)與國際收支順差

　　C.穩(wěn)定物價、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

　　D.穩(wěn)定物價、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)與促進(jìn)金融改革

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣政策的最終目標(biāo)，一般有四個：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和平衡國際收支。

　　第 9 題

　　企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。

　　第 10 題

　　中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標(biāo)志性事件是( )。

　　A.中國銀監(jiān)會成立

　　B.中國證監(jiān)會成立

　　C.中國保監(jiān)會成立

　　D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 2003 年 3 月 10 日，第十屆全國人大一次會議批準(zhǔn)國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，決定成立中國銀監(jiān)會。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。