第 1 題

　　金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為( )。

　�、�.交易所交易的衍生工具

　　Ⅱ.OTC 交易的衍生工具

　�、�.獨(dú)立衍生工具

　�、�.嵌入式衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為：①交易所交易的衍生工具;②場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱(chēng)“OTC”)交易的衍生工具。

　　第 2 題

　　“一行三會(huì)”是對(duì)四家金融管理和監(jiān)督部門(mén)的簡(jiǎn)稱(chēng)，其中包括( )。

　�、�.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　Ⅱ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　�、�.中國(guó)銀行

　　Ⅳ.中國(guó)人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： “一行三會(huì)”是對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)這四家金融管理和監(jiān)督部門(mén)的簡(jiǎn)稱(chēng)，它們構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　第 3 題

　　B 股賬戶(hù)按持有人可以分為( )。

　　Ⅰ.境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)

　�、�.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)

　�、�.境外投資者基金賬戶(hù)

　�、�.境外投資者證券賬戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： B 股賬戶(hù)按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外投資者證券賬戶(hù)。

　　第 4 題

　　中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，這些金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.城市信用合作社和農(nóng)村信用合作社

　　Ⅲ.政策性銀行

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)管管理法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理。本法所稱(chēng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行和在人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金’融資產(chǎn)管理公司等。

　　第 5 題

　　財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采用的方式有( )。

　　Ⅰ.合并名稱(chēng)

　�、�.合并發(fā)行

　�、�.合并托管

　�、�.合并承銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采取合并名稱(chēng)、合并發(fā)行、合并托管的方式。

　　第 6 題

　　我國(guó)社�；�金主要由( )組成。

　　Ⅰ.社會(huì)保障基金

　�、�.社會(huì)保險(xiǎn)基金

　�、�.證券投資基金

　�、�.貨幣市場(chǎng)基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在我國(guó)，社�；�金主要由社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金兩部分組成。

　　第 7 題

　　下列屬于直接融資的有( )。

　�、�.商業(yè)信用

　�、�.國(guó)家信用

　　Ⅲ.消費(fèi)信用

　�、�.銀行信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 直接融資分為：商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、民間個(gè)人信用。第Ⅳ項(xiàng)，銀行信用屬于間接融資。

　　第 8 題

　　境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事 8 股交易。

　　Ⅰ.現(xiàn)匯存款

　　Ⅱ.外幣現(xiàn)鈔存款

　�、�.外幣現(xiàn)鈔

　�、�.從境外匯入的外匯資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B 股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　第 9 題

　　以下關(guān)于外國(guó)債券的描述中，正確的有( )。

　�、�.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　�、�.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　�、�.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券

　�、�.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)“揚(yáng)基債券”，在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為“武士債券”。

　　第 10 題

　　股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有( )。

　�、�.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.修正股價(jià)平均數(shù)

　�、�.指數(shù)平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股價(jià)平均數(shù)包括簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)等三種形式，沒(méi)有指數(shù)平均數(shù)這種說(shuō)法。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用