第 1 題

　　中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策的途徑有( )。

　�、�.提高利率

　�、�.提高再貼現(xiàn)利率

　�、�.擴(kuò)大公共支出

　�、�.提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 采取緊縮性貨幣政策的主要手段是：減少貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制。提高法定存款準(zhǔn)備金率和提高再貼現(xiàn)率可以減少貨幣供應(yīng)量。

　　第 2 題

　　二板市場(chǎng)的主要目的有( )。

　　Ⅰ.扶持中小企業(yè)

　�、�.為風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制

　　Ⅲ.為自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略提供融資平臺(tái)

　�、�.為多層次的資本市場(chǎng)體系建設(shè)添磚加瓦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 二板市場(chǎng)的目的主要是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長(zhǎng)性企業(yè)，為風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制，為自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略提供融資平臺(tái)，為多層次的資本市場(chǎng)體系建設(shè)添磚加瓦。

　　第 3 題

　　普通股股東的義務(wù)有( )。

　�、�.遵守公司章程

　　Ⅱ.依法行使股東權(quán)利

　�、�.不得濫用股東權(quán)利損害公司利益

　�、�.必須親自參加股東大會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。

　　第 4 題

　　金融市場(chǎng)的功能包括( )。

　�、�.資金積累功能

　�、�.宏觀調(diào)控功能

　　Ⅲ.資源配置功能

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)消除功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融市場(chǎng)的功能包括：資金積累(聚斂功能)、資源配置(配置功能)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)(調(diào)節(jié)功能)、反映經(jīng)濟(jì)(反映功能)。

　　第5 題

　　下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)恼f(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.在造成實(shí)質(zhì)損失之前，對(duì)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)償?shù)牟呗孕赃x擇

　�、�.對(duì)未知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場(chǎng)

　　Ⅲ.通過(guò)加價(jià)來(lái)索取風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要方面就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合理定價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指在所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)造成實(shí)質(zhì)損失之前，對(duì)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)償?shù)牟呗孕赃x擇。在交易價(jià)格上附加更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，即通過(guò)加價(jià)來(lái)索取風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合理定價(jià)。

　　第 6 題

　　證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.政府機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金。參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行�；�金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　第 7 題

　　優(yōu)先股票的特征包括( )。

　�、�.股息率固定

　�、�.股息分派優(yōu)先

　�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　�、�.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 優(yōu)先股票的特征包括：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無(wú)表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　第 8 題

　　( )是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

　�、�.股票

　�、�.債券

　�、�.公司型基金

　�、�.契約型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具.所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　第 9 題

　　基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

　�、�.對(duì)基金收益的享有權(quán)

　�、�.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　�、�.基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　�、�.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。對(duì)于不同類(lèi)型的基金，持有人對(duì)投資決策的影響方式是不同的。

　　第 10 題

　　在為客戶(hù)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。

　�、�.以?xún)r(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先

　�、�.以?xún)r(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先

　　Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)

　�、�.以?xún)r(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

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