第 1 題

　　推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是( )的實施。

　　A.法定存款準備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機制

　　參考答案：A

　　參考解析： 同業(yè)拆借市場，亦稱“同業(yè)拆放市場”，是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因是法定存款準備金制度的實施。

　　第 2 題

　　下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票具有以下性質(zhì)：①股票是有價證券;②股票是要式證券;③股票是證權(quán)證券;④股票是資本證券;⑤股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。

　　第 3 題

　　金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融工具( )劃分的。

　　A.交易的場所

　　B.交易的層次

　　C.交易的期限

　　D.交割的時間

　　參考答案：B

　　參考解析：按金融工具交易的層次劃分，金融市場可分為發(fā)行市場和流通市場。其中，發(fā)行市場稱為初級市場或一級市場，是債券、股票等金融工具初次發(fā)行，供投資者認購投資的市場;流通市場稱為二級市場，是對已上市的金融工具進行買賣轉(zhuǎn)讓的市場。

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　　第 4 題

　　股票是一種資本證券，它屬于( )。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.有形資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　第 5 題

　　為防止風險傳遞和利益沖突，受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.信息報送

　　C.禁止同業(yè)競爭

　　D.隔離墻

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司與其子公司，受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。

　　第 6 題

　　證券交易所的交易采取的組織方式是( )。

　　A.經(jīng)紀制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所的交易采取經(jīng)紀制;場外交易采取做市商制，即投資者直接與證券商進行交易。

　　第 7 題

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的敘述中，不正確的是( )。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　第 8 題

　　既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是( )。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。

　　第 9 題

　　任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。

　　A.信用風險

　　B.市場風險

　　C.法律風險

　　D.結(jié)算風險

　　參考答案：B

　　參考解析： 選項 A，信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;選項 C，法律風險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導致?lián)p失的可能性;選項 D，結(jié)算風險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　第 10 題

　　( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。