第 1 題

　　下列關(guān)于債券與股票的說法中，正確的是( )。

　�、�.債券和股票都屬于有價證券

　�、�.債券和股票的收益率是相互影響的

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　�、�.債券和股票都是無期證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。故第Ⅳ項錯誤。

　　第 2 題

　　我國的外資股包括( )。

　�、�.紅籌股

　�、�.藍(lán)籌股

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　�、�.境外上市外資股

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　第 3 題

　　股票價格指數(shù)的編制步驟包括( )。

　�、�.選定某基期并計算基期平均股價或市值

　　Ⅱ.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　�、�.選擇樣本股

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數(shù)的編制分為四步：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數(shù)化。

　　第 4 題

　　下列選項中，屬于自助委托形式的有( )。

　�、�.柜臺委托

　�、�.電話委托

　　Ⅲ.磁卡委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 自助委托包括電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等。

　　第 5 題

　　下列關(guān)于金融市場分類的說法中，正確的有( )。

　�、�.按照交割的時間劃分，可以分為現(xiàn)貨市場和期貨市場

　�、�.按照交易的層次劃分，可以分為發(fā)行市場和流通市場

　�、�.按照交易場所的特征劃分，可以分為有形市場和無形市場

　　Ⅳ.按照金融工具上所約定的期限長短劃分，可以分為現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場按金融交易成立后是否立即交割，可分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

　　第 6 題

　　下列屬于中國人民銀行職責(zé)范圍的有( )。

　�、�.發(fā)布與履行其職責(zé)相關(guān)的命令和規(guī)章

　�、�.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　�、�.監(jiān)督管理黃金市場

　　Ⅳ.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國人民銀行的主要職責(zé)包括：擬訂金融業(yè)改革和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任，參與評估重大金融并購活動對國家金融安全的影響并提出政策建議，促進(jìn)金融業(yè)有序開放;起草有關(guān)法律和行政法規(guī)草案，完善有關(guān)金融機(jī)構(gòu)運行規(guī)則，發(fā)布與履行職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;依法制定和執(zhí)行貨幣政策;制定和實施宏觀信貸指導(dǎo)政策;完善金融宏觀調(diào)控體系，負(fù)責(zé)防范、化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險，維護(hù)國家金融穩(wěn)定與安全;負(fù)責(zé)制定和實施人民幣匯率政策，不斷完善匯率形成機(jī)制，維護(hù)國際收支平衡，實施外匯管理，負(fù)責(zé)對國際金融市場的跟蹤監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，監(jiān)測和管理跨境資本流動，持有、管理和經(jīng)營國家外匯儲備和黃金儲備;監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易;負(fù)責(zé)會同金融監(jiān)管部門制定金融控股公司的監(jiān)管規(guī)則和交叉性金融業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，負(fù)責(zé)金融控股公司和交叉性金融工具的監(jiān)測;承擔(dān)最后貸款人的責(zé)任，負(fù)責(zé)對因化解金融風(fēng)險而使用中央銀行資金機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行檢查監(jiān)督;制定和組織實施金融業(yè)綜合統(tǒng)計制度，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)匯總和宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測，統(tǒng)一編制全國金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按國家有關(guān)規(guī)定予以公布組織制定金融業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)金融標(biāo)準(zhǔn)化的組織管理協(xié)調(diào)工作，指導(dǎo)金融業(yè)信息安全工作;發(fā)行人民幣，管理人民幣流通;制定全國支付體系發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國支付系建設(shè)，會同有關(guān)部門制定支付結(jié)算規(guī)則，負(fù)責(zé)全國支付、清算系統(tǒng)的正常運行;經(jīng)理國庫;承擔(dān)全國反洗錢工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢及恐怖活動的資金監(jiān)測;管理征信業(yè)，推動建立社會信用體系;從事與中國人民銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的國際金融活動;按照有關(guān)規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)活動;承辦國務(wù)院交辦的其他事項。

　　第 7 題

　　我國推出的儲蓄國債具有( )等特點。

　　Ⅰ.針對機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.不記名，可以流通

　�、�.采用電子方式記錄債權(quán)

　�、�.免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 儲蓄國債(電子式)是 2006 年推出的國債新品種，具有以下特點：①針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;②采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;③采用電子方式記錄債權(quán);④收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;⑤鼓勵持有到期;⑥手續(xù)簡化;⑦付息方式較為多樣。

　　第 8 題

　　政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是( )。

　�、�.投資獲利

　�、�.調(diào)劑資金余缺

　　Ⅲ.進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　Ⅳ.投機(jī)套利

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　第 9 題

　　下列關(guān)于 4 個重要日期含義的敘述中，不正確的有( )。

　�、�.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　Ⅱ.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　�、�.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的 1 個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　Ⅳ.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東股利的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 第Ⅲ項，除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的 1 個工作日，本日之后(含本目)買入的股票不再享有本期股利;第Ⅳ項，派發(fā)日是指股利正式發(fā)放給股東的日期。

　　第 10 題

　　下列屬于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司經(jīng)營范圍的有( )。

　�、�.組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

　�、�.為非上市股份公司融資業(yè)務(wù)提供服務(wù)

　　Ⅲ.為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

　　Ⅳ.為非上市股份公司并購業(yè)務(wù)提供服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司經(jīng)營范圍包括：①組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;②為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);③為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

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