1.債券的特征包括()。

　　Ⅰ.永久性

　�、�.流動性

　　Ⅲ.安全性

　�、�.收益性

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：債券的特征包括：(1)償還性;(2)流動性(Ⅱ正確);(3)安全性(Ⅲ正確);(4)收益性(Ⅳ正確)。永久性是股票的特征。

　　2.A 股賬戶按持有人分為()。

　　Ⅰ.自然人證券賬戶

　�、�.一般機構(gòu)證券賬戶

　�、�.證券公司自營賬戶

　　Ⅳ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：人民幣普通股賬戶簡稱 A 股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣 A 股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A 股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶(Ⅰ正確)、一般機構(gòu)證券賬戶(Ⅱ正確)、證券公司自營賬戶(Ⅲ正確)和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶(Ⅳ正確)等。

　　3.按投資市場分類，股票基金分為()。

　�、�.國內(nèi)股票基金

　�、�.國外股票基金

　　Ⅲ.全球股票基金

　�、�.成長型股票基金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：按投資市場的不同，股票型基金可分為三大類：

　　(1)國內(nèi)股票型基金，以本國股票市場為投資場所，投資風(fēng)險主要受國內(nèi)市場的影響;(Ⅰ正確)

　　(2)國外股票型基金，以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的匯率風(fēng)險;(Ⅱ正確)

　　(3)全球股票型基金，以包括國內(nèi)股票市場在內(nèi)的全球股票市場為投資對象，進(jìn)行全球化分散投資，可以有效克服單一國家或地區(qū)的投資風(fēng)險，但由于投資跨度大，費用相對較高。(Ⅲ正確)

　　4.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及( )時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議。

　�、�、投資者利益

　�、颉⒆C券公司利益

　�、�、監(jiān)管部門利益

　　Ⅳ、證券市場安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　5.下列有關(guān)金融期權(quán)的說法正確的有( )。

　�、�.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　　Ⅳ.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　6.我國發(fā)行政策性金融債券的政策性銀行包括( )。

　�、�、中國人民銀行

　�、颉⒅袊�銀行

　　Ⅲ、國家開發(fā)銀行

　�、�、中國進(jìn)出口銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　7.股票發(fā)行類型包括( )

　�、�、首次公開發(fā)行

　�、�、向原股東配售股份

　�、�、向不特定對象公開募集股份

　�、�、非公開發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　8.基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收包括()。

　�、�.所得稅

　�、�.營業(yè)稅

　�、�.印花稅

　�、�.增值稅

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收包括：

　　(1)增值稅;

　　(2)印花稅;

　　(3)所得稅。

　　9.投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由()組成。

　�、�.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算費

　�、�.證券交易監(jiān)管費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。此項費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金(Ⅰ正確)、證券交易所手續(xù)費(Ⅱ正確)及證券交易監(jiān)管費(Ⅳ正確)等組成。

　　10.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率

　　Ⅱ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國債的基本利差

　�、�.美國式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國債的基本利差

　　Ⅳ.美國式招標(biāo)的標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷當(dāng)期國債

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率(Ⅰ正確)或基本利差(Ⅱ正確)，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。美國式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率，中標(biāo)機構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位利率與票面利率折算的價格承銷;標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，中標(biāo)機構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷當(dāng)期國債(Ⅳ正確)。

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