1.金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為()

　　A. 投機(jī)性資金流動(dòng)

　　B. 保值性資金流動(dòng)

　　C. 盈利性資金流動(dòng)

　　D. 國(guó)際間接投資

　　【答案】B

　　2.在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)()來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。

　　A. 證券賬戶的控制

　　B. 實(shí)物的控制

　　C. 資金賬戶的控制

　　D. 公司的控制

　　【答案】A

　　3.歷史的看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()

　　A. 合并賬戶

　　B. 合并托管

　　C. 合并發(fā)行

　　D. 合并名稱

　　【答案】A

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。

　　A. 機(jī)構(gòu)投資者

　　B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C. 個(gè)人投資者

　　D. 證券公司

　　【答案】C

　　5.下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是()

　　A. 可以在交易所申購(gòu)、贖回

　　B. 申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

　　C. 對(duì)申購(gòu)，贖回有規(guī)模上的限制

　　D. 可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)，贖回

　　【答案】A

　　6.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價(jià)值

　　A. 基金負(fù)債

　　B. 證券基金的費(fèi)用

　　C. 各類證券的價(jià)值

　　D. 基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　【答案】A

　　7.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 財(cái)政部

　　【答案】B

　　8.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)預(yù)期未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行( )的債券。

　　A.期限較長(zhǎng)

　　B.面額較小

　　C.面額較大

　　D.期限較短

　　【答案】D

　　9.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

　　A.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　B.股票記載方式

　　C.股東權(quán)利

　　D.分紅方式

　　【答案】B

　　10.目前，我國(guó)證券公司設(shè)立的流程順序是( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)—申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的許可證—領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)—工商局批準(zhǔn)—領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)—申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照—申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　D.工商局批準(zhǔn)—證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)—申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　【答案】C