1.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　�、�.證券賬戶的設(shè)立

　�、�.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　Ⅲ.證券的存管和過戶

　�、�.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　2.下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有( )。

　�、�、股票期權(quán)產(chǎn)品

　　Ⅱ、期貨合約

　　Ⅲ、互換協(xié)議

　�、簟⒔鹑谶h(yuǎn)期合約

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C33.

　　3.以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ、上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)

　�、颉⑸鲜泄�司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

　　Ⅲ、上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本

　�、�、上市公司股價(jià)回購，可以使用借貸資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　4.按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

　�、瘛⑾到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、颉�會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　5.下列屬于直接融資的特征的是( )。

　�、�.直接性

　　Ⅱ.分散性

　�、�.信譽(yù)的差異性較小

　�、�.部分不可逆性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　6.對沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆( )相同但方向相反的交易。

　�、�.品種

　�、�.數(shù)量

　　Ⅲ.價(jià)格

　�、�.期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　�、�.金融債券

　�、�.公司債券

　�、�.政府債券

　�、�.地方債券

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 符合題意：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券(Ⅲ正確)、金融債券(Ⅰ正確)和公司債券(Ⅱ正確)。

　　8.下列屬于中證指數(shù)的是()。

　�、�.滬深 300 指數(shù)

　　Ⅱ.A 股指數(shù)

　�、�.中證規(guī)模指數(shù)

　　Ⅳ.基金指數(shù)

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：中證指數(shù)主要有滬深 300 指數(shù)(Ⅰ正確)和中證規(guī)模指數(shù)(Ⅲ正確)。中證規(guī)模指數(shù)包括中證 100 指數(shù)、中證 200 指數(shù)、中證 500 指數(shù)、中證 700 指數(shù)、中證800 指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　9.下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()。

　�、�.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　�、�.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　�、�.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：我國憑證式國債采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易(Ⅰ正確)，承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售(Ⅱ正確)，利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付(Ⅲ正確)，憑證式國債具有購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，是我國重要的國債品種。

　　10.根據(jù)《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，通過上交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)()情形的，上交所可以對其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。

　�、�.債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含)

　�、�.發(fā)行人最近一個會計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損

　�、�.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力

　　Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，通過上交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形的，上交所可以對其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示：

　　(1)債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含);(Ⅰ正確)

　　(2)發(fā)行人最近一個會計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損，且最近一個會計(jì)年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損;

　　(3)發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力;(Ⅲ正確)

　　(4)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力。(Ⅳ正確)

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