1.在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

　　A. 首日上市的證券

　　B. 已上市基金

　　C. 已上市 B 股

　　D. 已上市 A 股

　　【答案】A

　　2.一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()

　　A. 股票基金

　　B. 債券基金

　　C. 貨幣市場(chǎng)基金

　　D. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　【答案】C

　　3.屬于金融機(jī)構(gòu)的主要負(fù)債的是()。

　　A. 發(fā)行債券

　　B. 吸收存款

　　C. 發(fā)放貸款

　　D. 購(gòu)入債券

　　【答案】A

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

　　A. 10:2

　　B. 10:1.8

　　C. 10:10

　　D. 10:3

　　【答案】B

　　5.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C. 3%

　　D. 5%

　　【答案】D

　　6.債券的必要回報(bào)率等于()。

　　A. 實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　B. 名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　C. 實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　D. 名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　【答案】B

　　7.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。

　　A. 辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B. 期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C. 期貨交易的代理

　　D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　【答案】D

　　8.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，()企業(yè)所得稅。

　　A. 征收

　　B. 暫不征收

　　C. 減免

　　D. 第一年免征

　　【答案】B

　　9.下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　【答案】D

　　10.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

　　B. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C. 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

　　D. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【答案】A