1.下列對(duì)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　�、�.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

　�、�.不具有獨(dú)立法人地位

　�、�.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

　　Ⅳ.權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　3.下列關(guān)于債券與股票異同點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�、兩者都是有價(jià)證券

　�、�、兩者都是直接融資工具

　�、�、兩者的發(fā)行目的及主體不同

　�、�、兩者都是一種有期限投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　4.下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　�、�.股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、�、有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)

　�、�、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅲ、承銷(xiāo)人是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷(xiāo)的投資銀行，如果證券化交易涉及金額較大，可能會(huì)組成承銷(xiāo)團(tuán)

　　Ⅳ、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　6.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)，金融市場(chǎng)可劃分為( )。

　　Ⅰ、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　Ⅱ、現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

　�、蟆�發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　�、簟�國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.屬于企業(yè)(公司)直接融資行為的有( )。

　　Ⅰ、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　�、颉�發(fā)行普通股

　�、�、申請(qǐng)銀行貸款

　�、�、發(fā)行優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　8.關(guān)于 ETF 申購(gòu)或贖回，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　I、在一級(jí)市場(chǎng)，投資者可以 ETF 指定的一籃子股票申購(gòu) ETF 份額或以 ETF 份額贖回一籃子股票

　�、颉⒃谝患�(jí)市場(chǎng)， ETF 通常最小申購(gòu)、贖回單位是 5 萬(wàn)份或 10 萬(wàn)份

　�、�、在二級(jí)市場(chǎng)，ETF 與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍

　　Ⅳ、在二級(jí)市場(chǎng)，投資者可以現(xiàn)金申購(gòu) ETF 份額

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】A

　　9.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體主要分為( )。

　�、�、基金當(dāng)事人

　�、�、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　�、�、基金自律組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　10.根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。

　�、瘛⑦h(yuǎn)期合同

　�、颉⑵谪浐贤�

　�、�、互換和期權(quán)

　�、簟⑼顿Y合同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

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