1.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【答案】B

　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進行調(diào)整。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.5%

　　D.18%

　　【答案】A

　　3.在發(fā)行方面，由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券( )。

　　A.歐洲債券

　　B.亞洲債券

　　C.龍債券

　　D.外國債券

　　【答案】A

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　4.關(guān)于委托指令的內(nèi)容，下列說法正確的是( )。

　　A.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組 8 位數(shù)字

　　B.客戶委托買賣證券的品種，是填寫委托單的第一要點

　　C.委托指令中的日期，必須標(biāo)注上、下午

　　D.目前，我國只在債券交易中可采用零數(shù)委托

　　【答案】B

　　5.以下做法，符合證券市場“三公”原則的是( )。

　　A.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準和收費辦法

　　B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

　　C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

　　D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進行銷售活動

　　【答案】A

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為( )。

　　A.ETF 基金份額

　　B.普通股票

　　C.公司債券

　　D.優(yōu)先股票

　　【答案】B

　　7.中小企業(yè)板塊交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這指的是中小企業(yè)板塊的( )。

　　A.代碼獨立

　　B.監(jiān)察獨立

　　C.運行獨立

　　D.指數(shù)獨立

　　【答案】C

　　8.目前，我國基金管理費常用的計提方法和支付方式是( )。

　　A.逐月計提，按季支付

　　B.逐日計提，按月支付

　　C.逐月計提，按月支付

　　D.逐日計提，按日支付

　　【答案】B

　　9.歐洲債券是指借款人()。

　　A. 在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

　　B. 在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C. 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　D. 在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　【答案】B

　　10.關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是()。

　　A. 權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

　　B. 權(quán)證有交易的價值

　　C. 權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

　　D. 歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

　　【答案】C