1.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類(lèi)分( ) 。

　　Ⅰ.國(guó)庫(kù)券

　�、�.政府債券

　�、�.公司債券

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】按發(fā)行主體分類(lèi)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券三大類(lèi)。國(guó)庫(kù)券指期限在一年期以下的政府債券，屬F按照期限的債券分類(lèi)。

　　2.委托方式有不同的形式，可以分為( )兩大類(lèi)。

　�、�. 柜臺(tái)委托

　　Ⅱ.非柜臺(tái)委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　�、�.人工電話(huà)委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】客戶(hù)在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)。而網(wǎng)上委托和人工電話(huà)委托屬于非柜臺(tái)的具體形式。

　　3.關(guān)于股票簡(jiǎn)稱(chēng)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　Ⅰ.N股代表新加坡股

　�、�.L股代表倫敦股

　�、� B股代表境內(nèi)上市外資股

　　Ⅳ.H股代表港股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有日股、 S股、N股、L股等，H股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市 地在中國(guó)香港的外資股： S股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在新加坡的外資股： N股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在美國(guó)紐約的外資股; L股表示注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在英國(guó)倫敦的外資股。B股是在國(guó)內(nèi)上市的外資股。

　　4.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類(lèi)有( ) 。

　�、�.股權(quán)類(lèi)期權(quán)

　�、�.利率期權(quán)

　　Ⅲ.貨幣期權(quán)

　　Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】按照金融明權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類(lèi)有：股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　5.關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( ) 。

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

　�、�.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)量)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

　�、�.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是-一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　6.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、�.股票是直接投資工具

　　Ⅱ.債券是間接投資工具

　�、�.基金是主要投向有價(jià)證券

　　Ⅳ.基金是間接投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，屬于直接投資工具，而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具，屬于間接投資工具。

　　7.賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有( ) 。

　�、�.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　�、�.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值

　　Ⅲ.確保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)

　�、�.增加公司的募集資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)對(duì)原普通股票股東來(lái)說(shuō)，具有以下意義：一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值，當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在一段時(shí)間內(nèi)，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利會(huì)因此而減少，原普通股股東以?xún)?yōu)惠價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)一定 數(shù)量的新股，可從中得到補(bǔ)償或者取得一定 的收益。

　　8.證券發(fā)行的承銷(xiāo)方式主要有( )。

　�、�.全額包銷(xiāo)

　�、�.余額包銷(xiāo)

　　Ⅲ.自銷(xiāo)

　�、�.代銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行的最終目的是將證券推銷(xiāo)給投資者。發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種： -是自行銷(xiāo)售，被稱(chēng)為自銷(xiāo)： 二是委托他人代為銷(xiāo)售，被稱(chēng)為承銷(xiāo)。- 承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。包銷(xiāo)包括全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。本題考查的是關(guān)于承銷(xiāo)的方式，自銷(xiāo)不屬于此類(lèi)。

　　9.根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類(lèi)型( ) 。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)模糊型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類(lèi)型。

　　10.VAR 的計(jì)算方法有( ) 。

　�、�.德?tīng)柨?正態(tài)分布

　�、�.局部估值法

　　Ⅲ.歷史模擬法

　�、�.蒙特卡羅模擬法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】考查VAR的計(jì)算方法。VAR可以分為局部估值法和完全估值法。塔爾塔正態(tài)分布法是典型的局部估值法，歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法是典型的完全估值法。

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