1.滬股通通過( )設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。

　　A.上海證券交易所

　　B.香港聯(lián)合交易所

　　C.上海證券交易所或香港聯(lián)合交易所

　　D.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

　　【答案】B

　　【解析】滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。

　　2.尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶T日申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在( )交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　A.T+5

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+2

　　【答案】A

　　【解析】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易： 1.具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶，營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+3交易日開通交易) ; 2.尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在T+5交易日后，為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。

　　3.按照滬深300指數(shù)的分級靠檔方法，某股票流通本比例為35%，則加權(quán)比例是( )。

　　A.0.4

　　B.0.5

　　C.0.35

　　D.0.3

　　【答案】A

　　【解析】從10%開始，每10%為檔，屬于每檔內(nèi)的權(quán)重比例為該檔上限。比如35%，權(quán)重就是40%。

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　　4.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。

　　A.貨幣需求

　　B.虛擬貨幣

　　C.貨幣供給

　　D.名義貨幣

　　【答案】C

　　【解析】Ms代表貨幣供給，用B代表基礎(chǔ)貨幣，m代表貨幣乘數(shù)。

　　5.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)股息多少上，而是在( )上。

　　A.表決順序

　　B.分配順序

　　C.認(rèn)股順序

　　D.參與順序

　　【答案】B

　　【解析】非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在分配順序上，而不是體現(xiàn)在股息多少上。

　　6.反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是( )。

　　A.市凈率倍數(shù)

　　B.市盈率倍數(shù)

　　C.市銷率倍數(shù)

　　D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)

　　【答案】A

　　【解析】市凈率(P/B)倍數(shù)反映了一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。市盈率(P/E) 倍數(shù)反映了一家公司的股票價(jià)值對其凈利潤的倍數(shù)。市銷率(P/S) 倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值對其銷售收入的倍數(shù)。息稅折舊攤銷前利潤(EBⅠTDA)同樣也是在扣除利息費(fèi)用之前的利潤，所以它對應(yīng)的也是企業(yè)價(jià)值(EV) 。

　　7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為債券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )機(jī)構(gòu)。

　　A.公司

　　B.法人

　　C.投資

　　D.金融

　　【答案】B

　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司等。

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的( )，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力。

　　A.誠信記錄

　　B.法定業(yè)務(wù)范圍

　　C.股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　D.財(cái)務(wù)狀況

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。

　　9.我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是( ) 。

　　A.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《基金管理公司管理辦法》

　　【答案】C

　　【解析】我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是《證券投資基金法》。

　　10.下列選項(xiàng)中， 協(xié)助財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)對具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的是( ) 。

　　A.工商管理部門

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)各地監(jiān)管局

　　D.中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】《財(cái)政部證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》(2008)規(guī)定：中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì)協(xié)助財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)對具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。