1.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　　Ⅰ.市場預(yù)期理論

　�、�.流動(dòng)性偏好理論

　　Ⅲ.市場分隔理論

　�、�.理性預(yù)期理論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】考查利率期限結(jié)構(gòu)的理論。利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于市場預(yù)期理論、流動(dòng)性偏好理論、市場分隔理論建立起來的。

　　2.關(guān)于證券交易所特征的說法，正確的是( )。

　�、�.有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　�、�.一般投資 者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

　�、�.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券交易所具有如下特征：①有固定的交易場所和交易時(shí)間：②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易：③交易的對象限于合乎-定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格：⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　3.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主辦市場中設(shè)立的一個(gè)( )的板塊。

　�、�.運(yùn)行獨(dú)立

　�、�.監(jiān)察獨(dú)立

　�、�.代碼獨(dú)立

　　Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。

　　4.目前，我國證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括( )。

　�、�.基金面值

　　Ⅱ.預(yù)期分紅

　�、�.發(fā)售費(fèi)用

　　Ⅳ.發(fā)起人利潤

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。

　　5.金融債券的發(fā)行目的主要是( )。

　�、�.籌資用于某種特殊用途

　　Ⅱ.改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

　�、�.提高被動(dòng)負(fù)債

　　Ⅳ.引進(jìn)戰(zhàn)略投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途：②改變本身的資產(chǎn)負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)。

　　6.在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露( ) 等文件。

　　Ⅰ.基金合同

　�、�.基金招募說明書

　　Ⅲ.基金托管協(xié)議

　�、�.基金份額發(fā)售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件�；�金管理人還應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上編制并披露基金合同生效公告。

　　7.以下屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )

　�、�.證券實(shí)名制

　�、�.貨銀對付的交收制度

　�、�.分級結(jié)算制度

　　Ⅳ.凈額結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：1.證券實(shí)名制;2.貨銀對付的交收制度;3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度; 4. 凈額結(jié)算制度; 5. 結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　8.關(guān)于國債，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.國債的發(fā)行主體是國家

　�、�.目前國債現(xiàn)貨不允許賣空

　　Ⅲ.國債可以回購

　�、�.國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】針對國債賣空的現(xiàn)象，財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)在1994年5月聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知》，要求國債的交易和托管都必須使用實(shí)物券，代保管單必須以全實(shí)物券作為保證，國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理，并確保賬券一致。 國債回購交易，也稱國債的現(xiàn)貨交易，是指進(jìn)行國債回購交易的市場，即賣出債券，并附加條件，于一定期間后，以預(yù)定的價(jià)格和收益，由最初出售者買回債券。國債發(fā)行主體是國家，代表國家具體執(zhí)行發(fā)行的是國家政府里的財(cái)政部。

　　9.按投資市場分類，股票基金可分為( )。

　　Ⅰ.國內(nèi)股票基金

　�、�.國外股票基金

　　Ⅲ.全球股票基金

　�、�.成長型股票基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】按投資市場的不同，股票型基金可分為三大類：①國內(nèi)股票型基金，以本國股票市場為投資場所，投資風(fēng)險(xiǎn)主要受國內(nèi)市場的影響;②國外股票型基金，以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn);③全股票型基金，以包括國內(nèi)股票市場在內(nèi)的全球股票市場為投資對象，進(jìn)行全球化分散投資，可以有效克服單- 國家或地區(qū)的投資風(fēng)險(xiǎn)，但由于投資跨度大，費(fèi)用相對較高。成長型股票基金主要是根據(jù)投資目標(biāo)和投資標(biāo)的為劃分依據(jù)的分類。

　　10.公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　�、�.違規(guī)承諾受益或承擔(dān)損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金委托人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】基金公開披露基金信息時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;不得對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;不得承諾收益或承擔(dān)損失;不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)。

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