1.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.證券投資基金

　�、�.社�；�金，

　�、�.企業(yè)年金

　�、�.社會(huì)公益基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的是( ) 。

　　Ⅰ.對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　�、�.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： (1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)(2) 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。(3)收集整理證券信息， 為會(huì)員提供服務(wù)。(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。(5) 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。(6) 組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。(7) 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　3.金融期貨具備的功能包括( )。

　�、�.套期保值

　　Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機(jī)

　　Ⅳ.套利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)、套利。

　　4.關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )

　　Ⅰ.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)

　　Ⅱ.持有人大會(huì)召開(kāi)后，基金管理人、托管人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，召集持有人大會(huì)的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)

　�、�.代表基金份額5%以上的份額持有人可以根據(jù)需要自行召集基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅳ.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】作為基金份額持有人，它的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的義務(wù)。當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時(shí)，該類(lèi)持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　5.2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.發(fā)行規(guī)模大幅度增長(zhǎng)

　�、�.種類(lèi)增多，發(fā)起主體增加

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】2006年以來(lái)，我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點(diǎn)有：①發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類(lèi)增多，發(fā)起主體增加;②機(jī)構(gòu)投資者范圍增加;③二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍。目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者，以大宗交易為主，通常采取買(mǎi)入并持有到期策略，導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性嚴(yán)重不足。

　　6.影響債券現(xiàn)金流的因素包括( ) 。

　　Ⅰ.債券的稅收待遇

　�、�.計(jì)付息間隔

　�、�.債券的嵌入式期權(quán)條款.

　　Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】影響債券現(xiàn)金流的因素包括：1.債券的面值和票面利率;2.計(jì)付息間隔;3.債券的嵌入式期權(quán)條款; 4. 債券的稅收待遇： 5. 其他因素等。

　　7.股份公司定向增發(fā)的特定對(duì)象包括( )

　�、�.公司控股股東

　　Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

　�、�.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)

　�、�.公司董事、員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】股份公司定向增發(fā)的對(duì)象可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和需要安排，公司控股股東、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)、公司董事及員工都可以成為定增的對(duì)象。

　　8.關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說(shuō)法，正確的是( )

　　Ⅰ.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　�、�.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　�、�.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題

　�、�.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離。企業(yè)改組為股份公司后： 1. 公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，而法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題。2. 公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件，是公司作為獨(dú)立民事主體的基礎(chǔ)，也是公司作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體的必要條件，因此，確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)也從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。

　　9.關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、�.現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高

　�、�.越是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開(kāi)金融中介機(jī)構(gòu)的參與

　�、�.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善

　�、�.金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì) 是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高;越是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開(kāi)金融中介結(jié)構(gòu)的參與：金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)， 金融市場(chǎng)功能越完善：金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系。因此四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　10.下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、�.監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議

　�、�.監(jiān)事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席

　�、�.監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上表決通過(guò)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，由全體會(huì)員監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)任期四年，可連選連任。監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。遇特殊情況，也可采用通訊方式召開(kāi)。監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為有必要或1/3以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議須2/3以上成員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員2/3以上表決通過(guò)。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用