1.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)，無(wú)紙化發(fā)行的證券以( )作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

　　A.證券制作

　　B.證券簽章

　　C.發(fā)行初始登記

　　D.證券制作和證券簽章

　　【答案】C

　　【解析】證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)，無(wú)紙化發(fā)行的證券以發(fā)行初始登記作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

　　2.按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個(gè)交易日)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。

　　A.0.05

　　B.無(wú)漲跌幅限制

　　C.0.07

　　D.0.1

　　【答案】A

　　【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST 股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個(gè)交易日)的交易價(jià)格相對(duì)上交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%

　　3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用( )。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.做市商制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　【答案】C

　　【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征：1.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求。2.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。3.交易制度通常采用做市商制度。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行投資活動(dòng)的基金是( )。

　　A.社會(huì)公益基金

　　B.證券投資基金

　　C.社�；�金

　　D.企業(yè)年金

　　【答案】B

　　【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　5.ETF的申購(gòu)和贖回在( )進(jìn)行， 市場(chǎng)交易在( ) 進(jìn)行。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)

　　B.一級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)

　　D.二級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】ETF的申購(gòu)和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。

　　6.布雷頓森林協(xié)議的一個(gè)重要成果是將( )與黃金掛鉤。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.歐元

　　D.英鎊

　　【答案】A

　　【解析】自美元與黃金脫鉤、布雷頓森林體系崩潰以來(lái)，虛擬經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了前所未有的發(fā)展，其增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度，目前虛擬經(jīng)濟(jì)的日交易規(guī)模大約是實(shí)體經(jīng)濟(jì)日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍。

　　7.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為( ) 。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融互換

　　C.金融期貨

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　【答案】D

　　【解析】金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括遠(yuǎn)期利率合約、遠(yuǎn)期外匯合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期股權(quán)合約四個(gè)大類。

　　8.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股( )的平均值。

　　A.總體價(jià)格水平

　　B.價(jià)格水平

　　C.價(jià)格指數(shù)

　　D.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

　　【答案】D

　　【解析】股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)、修正股價(jià)平均數(shù)。

　　9.附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括( )。

　　A.行權(quán)方式

　　B.權(quán)利載體不同

　　C.交易場(chǎng)所不同

　　D.權(quán)利內(nèi)容不同

　　【答案】C

　　【解析】附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券之間存在以下區(qū)別： 1. 權(quán)利載體不同; 2. 行權(quán)方式不同; 3. 權(quán)利內(nèi)容不同。

　　10.以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是( ) 。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　B.私募基金市場(chǎng)

　　C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.中小企業(yè)板

　　【答案】D

　　【解析】我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)包括：主板市場(chǎng)(包括中小板市場(chǎng))、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等。場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括：區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、私募基金市場(chǎng)等。