1.下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是( )。

　　A.CBOE 中國指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.深證 100 指數(shù)

　　D.上證綜指

　　【答案】A

　　【解析】

　　本題考查我國海外上市公司指數(shù)相關內(nèi)容。

　　A 選項符合題意，CBOE 中國指數(shù)是指在芝加哥期權交易所上市交易的中國指數(shù)期貨，屬于我國海外上市公司指數(shù)。

　　B 選項不符合題意，恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)，不屬于海外上市公司指數(shù)。

　　C 選項不符合題意，深證 100 指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護，指數(shù)由深圳證券市場市值規(guī)模最大、成交最活躍的 100 家 A 股上市公司組成，不屬于海外上市公司指數(shù)。

　　D 選項不符合題意，上證綜指是上海第 1 只反映市場整體走勢的旗艦型指數(shù)，也是中國資本市場影響力最大的指數(shù)，不屬于海外上市公司指數(shù)。故本題選 A 選項。

　　2.OTC 市場是( )的簡稱。

　　A.發(fā)行市場

　　B.場內(nèi)市場

　　C.交易市場

　　D.場外市場

　　【答案】D

　　【解析】

　　本題考查場外市場的簡稱。OTC 市場又稱場外市場或柜臺交易市場或店頭市場，包括區(qū)域性股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、私募基金市場四部分。故本題選 D 選項。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　3.基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風險稱為( )。

　　A.內(nèi)部風險

　　B.政策風險

　　C.期權風險

　　D.基金風險

　　【答案】A

　　【解析】

　　本題考查內(nèi)部風險的概念。內(nèi)部風險主要來自基金管理人方面的風險，是指基金管理人在管理過程之中產(chǎn)生的風險，多屬于非系統(tǒng)性風險，通過針對性的措施，可以得到有效控制。故本題選 A 選項。

　　4.可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是( )。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權持有人

　　D.基金持有人

　　【答案】B

　　【解析】

　　本題考查股票股東的權利。

　　A 選項不符合題意，債券是一種債權債務憑證，作為債權人即債券的購買方擁有到期收回本息的權利，除此之外，不能參與公司運營決策。

　　B 選項符合題意，股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權利和義務，可參與公司的重大決策。

　　C 選項不符合題意，期權是提前支付一定費用，約定在未來買賣某樣東西的權利，到期履約即可，不參與經(jīng)營決策。

　　D 選項不符合題意，基金是通過向投資者募集資金，由專業(yè)投資基金機構進行運作和管理的投資，基金持有人享有的是收益分配的權利，同樣不參與運營決策。故本題選 B 選項。

　　5.我國證券投資基金反映的是一種( )關系。

　　A.信托

　　B.擔保

　　C.債權

　　D.股權

　　【答案】A

　　【解析】

　　本題考查基金的相關內(nèi)容。投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構進行基金投資和管理，由基金托管人進行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。故本題選 A 選項。

　　6.基金一般都按照( )的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

　　A.固定

　　B.絕對

　　C.相對

　　D.變動

　　【答案】A

　　【解析】

　　本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常相關法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率。故本題選 A 選項。

　　7.封閉式基金的存續(xù)期應在( )以上。

　　A.10 年

　　B.2 年

　　C.15 年

　　D.5 年

　　【答案】D

　　【解析】

　　本題考查封閉式基金的存續(xù)期。封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或者 15 年，經(jīng)持有人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。故本題選 D 選項。

　　8.不是國際債券主要計價貨幣的是( )。

　　A.英鎊

　　B.美元

　　C.日元

　　D.港幣

　　【答案】D

　　【解析】國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　9.從理論上講，( ) 的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　A.投資銀行

　　B.機構投資者

　　C.證券公司

　　D.保險機構

　　【答案】B

　　【解析】從理論上講，機構投資者的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　0.關于金融期權與金融期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益。

　　B.在現(xiàn)實的交易活動中，可以將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　C.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　D.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失額同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益

　　【答案】C

　　【解析】金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。人們利用金融期權進行套期保值，若價格發(fā)生不利變動，套期保值者可通過執(zhí)行期權來避免損失;若價格發(fā)生有利變動，套期保值者義可通過放棄期權來保護利益。這樣，通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益。