1.下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　答案：D

　　解析：本題考查證券業(yè)協(xié)會的內(nèi)容。A選項正確，中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。B選項正確，中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織。C選項正確，中國證券協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人。D選項錯誤，中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案(并非批準(zhǔn))。

　　2.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是( )。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　答案：D

　　解析：股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

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　　3.下列不屬于上市公司配股的比例要求的是( )。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

　　答案：C

　　解析：本題考查配股的規(guī)定。上市公司向原股東配股的，除了要符合公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。因此，配股比例不能大于10:3

　　4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　答案：C

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　5.為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是( )。

　　A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　B.機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域間股權(quán)交易市場

　　答案：A

　　解析：機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，是指依據(jù)《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》規(guī)定，為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)電子平臺。

　　6.會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于( )人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》(財會[2012]2號)的規(guī)定：會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　7.根據(jù)《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。

　　A.資本公積

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.應(yīng)付款項

　　D.留存收益

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。

　　8.根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，影響是指偏離預(yù)期( )。

　　A.正面的和負(fù)面的都不可以

　　B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

　　C.可以是正面的，不可以是負(fù)面的

　　D.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

　　答案： B

　　解析：本題考查風(fēng)險的定義。根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的，也可以是負(fù)面的。

　　9.下列不屬于基金后臺管理服務(wù)的是( )。

　　A.基金的信息披露

　　B.基金的投資管理

　　C.基金資產(chǎn)的估值與會計核算

　　D.基金份額的登記

　　答案： B

　　解析：本題考查基金后臺管理服務(wù)的內(nèi)容�；�金后臺管理服務(wù)主要包括份額的注冊登記、基金資產(chǎn)的估值、會計核算、信息披露等。

　　10.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.20%

　　答案： C

　　解析：本題考查中期票據(jù)的相關(guān)規(guī)定。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。