1.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　�、�.信用違約互換

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：本題考查金融互換的概念。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)

　　2.股票退市制度存在的意義包括( )。

　�、�.引導(dǎo)理性投資

　�、�.保護(hù)投資者權(quán)益

　�、�.鞏固上市公司地位

　　Ⅳ.降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查股票退市制度的意義。股票退市制度是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度：(1)有利于健全資本市場(chǎng)功能，降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本，市場(chǎng)主體活力，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力;(2)有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，懲戒重大違法行為，引導(dǎo)理性投資，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　3.關(guān)于記名股票的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)利

　�、�.繳納股款是股東基于認(rèn)購(gòu)股票而承擔(dān)的義務(wù)，一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)后分次繳足股款

　�、�.記名股票不得私自轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件

　�、�.記名股票與記名股東的關(guān)系是特定的，因此，萬(wàn)一股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利并不消失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查記名股的特點(diǎn)。Ⅰ項(xiàng)正確，對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)利。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，繳納股款是股東基于認(rèn)購(gòu)股票而承擔(dān)的義務(wù)，一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)時(shí)一次性繳足股款。但是，基于記名股票所確定的股份公司與記名股東之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以不一次性繳足股款。Ⅲ項(xiàng)正確，記名股票不得私自轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件。Ⅳ項(xiàng)正確，記名股票與記名股東的關(guān)系是特定的，因此，萬(wàn)一股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利并不消失。

　　4.符合封閉式基金和開(kāi)放式基金特點(diǎn)的有( )。

　�、�.封閉式基金可以在證券交易所交易

　�、�.封閉式基金按基金份額凈值交易

　　Ⅲ.開(kāi)放式基金的基金份額不固定

　�、�.開(kāi)放式基金的資金全部用于長(zhǎng)期投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)。Ⅰ項(xiàng)正確，封閉式基金可以在證券交易所交易。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，封閉式基金按市場(chǎng)供需進(jìn)行交易。Ⅲ項(xiàng)正確，開(kāi)放式基金的基金份額不固定。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，開(kāi)放式基金需保留一部分資金用于份額贖回兌付，不能全部用于長(zhǎng)期投資。

　　5.以下屬于我國(guó)金融債券的有( )。

　�、�.政策性金融債券

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)公司債券

　�、�.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券

　�、�.證券公司短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查我國(guó)的金融債券。我國(guó)金融債券包括：(1)政策性金融債券;(2)商業(yè)銀行債券;(3)證券公司債券;(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(5)財(cái)務(wù)公司債券;(6)金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券。

　　6.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件包括( )。

　�、�.股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民6000萬(wàn)元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%

　�、�.最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查企業(yè)債的發(fā)行條件。企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件包括：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元(Ⅰ項(xiàng)符合題意)，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元(Ⅱ項(xiàng)符合題意);(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%(Ⅲ項(xiàng)不符合題意);(3)最近3年可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付企業(yè)債券1年的利息(Ⅳ項(xiàng)符合題意);(4)籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全;(5)債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;(6)已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付利息的狀態(tài);(7)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為。

　　7.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括( )等。

　　Ⅰ.發(fā)起人

　�、�.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　�、�.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人。資產(chǎn)證券化交易的當(dāng)事人包括：發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

　　8.下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的論述，正確的是( )。

　　Ⅰ.普通股股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的

　�、�.普通股股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　�、�.對(duì)于普通股股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

　　Ⅳ.普通股股東委托的代理人，可以行使股東的一切權(quán)利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：本題考查股東的權(quán)利。普通股股東表決權(quán)特征報(bào)包括：(1)普通股股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的(Ⅰ項(xiàng)符合題意);(2)普通股股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)(Ⅱ項(xiàng)符合題意);(3)對(duì)于普通股股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定(Ⅲ項(xiàng)符合題意);(4)普通股股東委托的代理人，可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)

　　9.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.配備必要的業(yè)務(wù)人員

　�、�.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：本題考查證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件。證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件為：(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　10.基本分析法的主要內(nèi)容包括( )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　�、�.投資分析

　�、�.行業(yè)和區(qū)域分析

　�、�.公司分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查基本分析法的主要內(nèi)容。基本分析法又被稱為基本面分析法，是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析的方法�；�本分析法的內(nèi)容主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析。

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