1.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入( )。

　　A.當期損益

　　B.流動負債

　　C.資本公積

　　D.基金資產(chǎn)原值

　　答案：A

　　解析：本題考查基金估值的內(nèi)容�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。

　　2.應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書的是( )。

　　A.基金銷售適用性管理制度

　　B.基金銷售市場分析報告

　　C.其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料

　　D.基金管理人的基金宣傳推介材料

　　答案：D

　　解析：本題考查基金的監(jiān)管內(nèi)容�；�金管理人的基金宣傳推介資料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　3.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。

　　A.期貨合同

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.遠期合同

　　D.互換和期權

　　答案：B

　　解析：本題考查獨立衍生工具的內(nèi)容。常見的獨立衍生工具包括遠期合同，期貨合同，互換合同和期權合同等。B選項，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于嵌入式衍生工具

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　　4.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。

　　A.最高利率限制

　　B.最低利率限制

　　C.最低和最高利率限制

　　D.數(shù)量限制

　　答案：A

　　解析：本題考查金融自由化的內(nèi)容。金融自由化的內(nèi)容之一是取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化。如美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的最高利率限制。

　　5.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )。

　　A.每點600元

　　B.每點900元

　　C.每點100元

　　D.每點300元

　　答案：D

　　解析：本題考查股指期貨的內(nèi)容。滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點價值300元人民幣

　　6.國債期貨屬于( )。

　　A.商品期貨

　　B.股權類期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨

　　答案：C

　　解析：本題考查利率期貨的內(nèi)容。A選項不符合題意，商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約，主要包括農(nóng)副產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、能源產(chǎn)品等幾大類。B選項不符合題意，股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約。C選項符合題意，利率期貨是以一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具為基礎資產(chǎn)的期貨，主要是各類固定收益金融工具。以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。D選項不符合題意，外匯期貨又被稱為貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風險。

　　7.中國證券業(yè)協(xié)會于( )年底啟動了股票收益互換業(yè)務試點工作。

　　A.2016

　　B.2005

　　C.2012

　　D.2008

　　答案：C

　　解析：本題考查股票收益互換業(yè)務的發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會于2012年底啟動了股票收益互換業(yè)務試點工作。

　　8.與認購期權價值正相關、與認沽期權價值負相關的期權價值影響因素是( )。

　　A.到期的時間

　　B.無風險利率

　　C.執(zhí)行價格

　　D.標的資產(chǎn)波動率

　　答案：B

　　解析：本題考查期權價值的影響因素。A選項不符合題意，到期的時間對認購期權和認沽期權價值的影響是相同的，都是到期時間越長，期權價值越大。B選項符合題意，無風險利率上升，金融資產(chǎn)價值上升，因此認購期權價值上升，認沽期權的價值下降，所以無風險利率與認購期權價值正相關、與認沽期權價值負相關。C選項不符合題意，執(zhí)行價格越高，認購期權的價值越低，認沽期權的價值越高，所以執(zhí)行價格越高與認購期權價值負相關、與認沽期權價值正相關。D選項不符合題意，標的資產(chǎn)波動率對認購期權和認沽期權價值的影響是相同的，都是波動率越大，期權價值越大。

　　9.下列關于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

　　B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

　　C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權的價值

　　D.可轉(zhuǎn)債券包含了權益類證券的特征

　　答案：C

　　解析：本題考查可轉(zhuǎn)債券的內(nèi)容�？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券(A選項正確)�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票(B選項正確)，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(C選項錯誤，D選項正確)。

　　10.目前最為流行的結(jié)構化金融衍生產(chǎn)品主要是由( )開發(fā)的各類結(jié)構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險公司

　　D.證券交易所

　　答案：B

　　解析：本題考查結(jié)構化金融衍生產(chǎn)品的定義。目前最為流行的結(jié)構化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。